文 / 梧桐小编
4 月 23 日，深交所公布《关于对许欣给予通报批评处分的决定》。许欣，天风证券股份有限公司时任副总裁。根据福建证监局《行政处罚决定书》查明的事实，许欣存在以下违规行为：2021 年 12 月 31 日，福建省泉州市中级人民法院作出《执行裁定书》，裁定将被执行人苏某旭、福建南安雄创投资中心（有限合伙）合计持有的 41,372,005 股福建省永安林业（集团）股份有限公司（以下简称永安林业）股票及红利交付天风证券股份有限公司（以下简称天风证券）抵偿相关债务，并载明 " 上述财产权自本裁定送达申请执行人时起转移 "。当日，天风证券作为申请执行人签收了上述《执行裁定书》，其持有的永安林业股票占永安林业总股本的 12.29%。天风证券迟至 2022 年 2 月 23 日、2022 年 3 月 7 日才分别向永安林业发出《告知函》《简式权益变动报告书》，永安林业在 2022 年 2 月 24 日、2022 年 3 月 9 日分别披露《关于持股 5% 以上股东所持公司部分股份被司法裁定过户的公告》《简式权益变动报告书》。许欣作为天风证券时任副总裁，于 2021 年 12 月 31 日知悉天风证券收到上述《执行裁定书》后，未及时组织天风证券履行永安林业持股变动信息披露义务，对上述违规行为负有重要责任。本所作出如下处分决定：对许欣给予通报批评的处分。此前，福建证监局 4 月 21 日公布对许欣的《行政处罚决定书》（〔2026〕4 号），对许欣罚款 140 万元。
根据中国证券监督管理委员会福建监管局《行政处罚决定书》（〔2026〕4 号）查明的事实，许欣存在以下违规行为：
2021 年 12 月 31 日，福建省泉州市中级人民法院作出《执行裁定书》，裁定将被执行人苏某旭、福建南安雄创投资中心（有限合伙）合计持有的 41,372,005 股福建省永安林业（集团）股份有限公司（以下简称永安林业）股票及红利交付天风证券股份有限公司（以下简称天风证券）抵偿相关债务，并载明 " 上述财产权自本裁定送达申请执行人时起转移 "。当日，天风证券作为申请执行人签收了上述《执行裁定书》，其持有的永安林业股票占永安林业总股本的 12.29%。
天风证券迟至 2022 年 2 月 23 日、2022 年 3 月 7 日才分别向永安林业发出《告知函》《简式权益变动报告书》，永安林业在 2022 年 2 月 24 日、2022 年 3 月 9 日分别披露《关于持股 5% 以上股东所持公司部分股份被司法裁定过户的公告》《简式权益变动报告书》。
许欣作为天风证券时任副总裁，于 2021 年 12 月 31 日知悉天风证券收到上述《执行裁定书》后，未及时组织天风证券履行永安林业持股变动信息披露义务，对上述违规行为负有重要责任，违反了本所《股票上市规则（2020 年修订）》第 1.4 条的规定。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2020 年修订）》第 16.2 条的规定，经本所自律监管纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
对许欣给予通报批评的处分。
对于许欣上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案。
深圳证券交易所
2026 年 4 月 23 日
4 月 21 日，福建证监局公布对许欣的《行政处罚决定书》（〔2026〕4 号），对许欣给予警告，并处罚款 140 万元。
