本文来源：时代财经
11 月 11 日晚间，国盛证券公告称，公司及相关当事人收到江西证监局下发的《行政处罚决定书》及相关《行政监管措施决定书》。经查，国盛证券经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错、严重违反信息安全规定等违法事实。江西证监局决定对公司给予警告，并罚款 29 万元；采取责令改正、暂停新开证券账户 3 个月和责令处分有关人员等行政监管措施。
同日，湘财股份也公告称，子公司湘财证券收到湖南证监局下发的《行政处罚决定书》及暂停新开户等监管措施决定书。其违法事实与国盛证券高度相似，存在经纪业务管控重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错、严重违反信息安全规定等违法事实，湘财证券被给予警告并罚款 29 万元，同时被采取责令改正、暂停新开证券账户 3 个月及责令处分有关人员等监管措施。
