蓝鲸新闻 11 月 11 日讯，近日，中国证券监督管理委员会贵州监管局发布行政监管措施决定书，剑指贵州黔州天地资本投资管理有限公司及相关责任人。
决定书显示，贵州黔州天地资本投资管理有限公司存在从事私募基金管理无关业务，员工人数、办公地址与在中国证券投资基金业协会登记备案信息不一致等问题。
李宥进作为公司法定代表人兼董事，对公司前述行为负有主要责任。同时，李宥进作为黔州天地实际控制人，其控制的其他企业从事借贷业务。以上行为违反了《关于加强私募投资基金监管的若干规定》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金监督管理条例》的规定。
针对上述违法行为，中国证券监督管理委员会贵州监管局对贵州黔州天地资本投资管理有限公司及李宥进采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
