2026-05-20 09:29:37 广东监管局
屈建武：
经查，我局发现你 2025 年 4 月 2 日至 2025 年 10 月 17 日在广东科德投资顾问有限公司（以下简称广东科德或公司）从业期间，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，通过 " 快手 "" 抖音 "" 微信视频号 "" 小红书 "" 今日头条 " 等媒体账号对大盘走势作出确定性预测、提供 " 炒股必胜绝招 " 等证券投资咨询服务，上述部分媒体账号未按公司规定报备，部分发布内容缺乏合理依据且未经公司合规审核，造成较大范围传播和不良影响。2025 年 10 月 17 日你从广东科德离职后，你名下部分媒体账号仍认证为广东科德从业人员，另有部分账号认证主体为不具备证券投资咨询业务资格的机构，仍开展上述类似证券投资咨询业务。你的上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法（2025 年修正）》（证监会令第 227 号，以下简称《从业人员监督管理办法》）第四条、第二十二条、第三十一条第一款，以及《证券投资顾问业务暂行规定（2020 年 10 月修订）》（证监会公告〔2020〕66 号）第七条和《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知（2020 年修订）》（证监会公告〔2020〕66 号）第二条第一款的规定。
依据《从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，我局决定：认定屈建武（身份证号：431103********3631）为不适当人选，自监管措施决定作出之日起 2 年内不得在证券投资咨询机构从事一般证券业务、投资顾问业务或实际履行上述职务。
如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
广东证监局
2026 年 5 月 18 日
（责任编辑：刘静 HZ010）
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