蓝鲸新闻 4 月 3 日讯，近日，天津证监局发布行政监管措施决定书，剑指渤海证券股份有限公司。
决定书显示，渤海证券股份有限公司存在以下问题：一是个别员工在任职期间曾存在借用他人证券账户买卖股票的行为；二是个别员工曾在自营部门和投资银行部门同时履职。
上述问题反映出公司人员管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司内部控制指引》的规定。
对此，天津证监局决定对渤海证券股份有限公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
