蓝鲸新闻 4 月 3 日讯，近日，重庆证监局发布行政监管措施决定书，剑指上海东证期货有限公司重庆营业部。
决定书显示，上海东证期货有限公司重庆营业部存在以下违规事实：未落实监管要求，未能妥善处置相关风险客户；对风险客户尽职调查工作流于形式；向监管部门及公司总部提供不实材料。上述情况反映营业部风险管理执行不到位、内部控制制度未能有效执行，内部控制存在重大缺陷，违反《期货公司监督管理办法》的规定。
对此，重庆证监局决定对上海东证期货有限公司重庆营业部采取责令改正的行政监督管理措施。
蓝鲸财经
16小时前
上海东证期货重庆营业部被责令改正，涉风险管理不到位及内控缺陷
