11 月 11 日，中国证监会黑龙江监管局公布的行政处罚决定书显示，某证券公司证券投资部总经理汤某明，因利用未公开信息交易、从业人员违规买卖股票的行为，被处罚 470 万元。
行政处罚书显示，汤某明通过控制使用他人账户进行趋同交易及利用未公开信息明示、暗示他人从事相关交易（即 " 老鼠仓 "），累计买入股票 76291.99 万元。此外，他还通过控制使用他人账户在沪深两市累计买入股票金额（剔除趋同交易部分后）14010.95 万元。讽刺的是，汤某明的上述行为 " 累计无违法所得 "，即没有赚钱。但因其行为违法，中国证监会黑龙江监管局决定对其处以 470 万元罚款。其中，汤某明的 " 老鼠仓 " 行为，被罚 450 万元。
2022 年 11 月 15 日至 2024 年 1 月 29 日期间，汤某明控制使用 " 邢某 " 国泰海通账户在沪深两市累计趋同买入中国卫星、保利发展等 177 只股票，趋同买入金额 30024.39 万元，分别占其总体买入只数、买入金额的 57.47%、78.87%。控制使用 " 罗某英 " 国泰海通账户在沪深两市累计趋同买入中国卫星、金地集团等 55 只股票，趋同买入金额 6168.44 万元，分别占其总体买入只数、买入金额的 69.62%、77.24%。控制使用 " 胡某娟 " 国泰海通账户在沪深两市累计趋同买入中国卫星、中信证券等 123 只股票，趋同买入金额 18942.08 万元，分别占其总体买入只数、买入金额的 51.68%、75.60%。上述账户累计趋同买入金额 55134.90 万元，占其总体买入金额的 77.54%，累计无违法所得。
除了自己利用他人账户直接进行趋同交易外，汤某明还利用未公开信息明示、暗示他人从事相关交易。
2022 年 11 月 15 日至 2024 年 1 月 29 日期间，汤某明利用因职务便利获取的未公开信息，明示、暗示邢某从事相关交易活动。邢某控制使用 " 邢某芳 " 中信证券账户在沪深两市累计趋同买入中国卫星、保利发展等 75 只股票、趋同买入金额 9771.34 万元，分别占其总体买入只数、买入金额的 81.52%、85.02%，无违法所得。
2022 年 11 月 15 日至 2024 年 1 月 29 日期间，汤某明利用因职务便利获取的未公开信息，明示、暗示谢某从事相关交易活动。2022 年 11 月 15 日至 2024 年 1 月 29 日期间，谢某控制使用 " 谢某 " 国泰海通账户在沪深两市累计趋同买入中国卫星、金地集团等 121 只股票，趋同买入金额 9645.17 万元，分别占其总体买入只数、买入金额的 71.6%、81.55%。控制使用 " 曹某林 " 国泰海通账户在沪深两市累计趋同买入中国卫星、金地集团等 41 只股票，趋同买入金额 796.51 万元，分别占其总体买入只数、买入金额的 82%、81.77%。控制使用 " 金某 " 国泰海通账户在沪深两市累计趋同买入中国卫星、金地集团等 42 只股票，趋同买入金额 944.07 万元，分别占其总体买入只数、买入金额的 82.35%、83.47%。上述账户累计趋同买入金额 11385.75 万元，占其总体买入金额的 81.72%，累计无违法所得。
此外，2022 年 11 月 15 日至 2024 年 1 月 29 日期间，汤某明作为证券公司从业人员，控制使用 " 邢某 " 国泰海通账户、" 罗某英 " 国泰海通账户、" 胡某娟 " 国泰海通账户在沪深两市累计买入股票金额（剔除趋同交易部分后）共计 14010.95 万元，无违法所得。
10 月 31 日，中国证监会黑龙江监管局作出行政处罚决定：
一、对汤某明作为证券公司从业人员违法买卖股票的行为，处以 20 万元罚款。
二、对汤某明利用未公开信息从事相关证券交易的行为处以 250 万元罚款。
三、对汤某明利用未公开信息明示、暗示邢某、谢某从事相关证券交易的行为处以 200 万元罚款。
以上合计对汤某明处以 470 万元罚款。
编辑|金冥羽 杜恒峰校对 | 许绍航
封面图片来源：视觉中国
每日经济新闻综合自澎湃新闻、公开资料
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