蓝鲸新闻 11 月 11 日讯，近日，中国证券监督管理委员会贵州监管局发布行政监管措施决定书，剑指贵阳厚石创新投资管理有限公司及相关责任人。
决定书显示，贵阳厚石创新投资管理有限公司存在员工人数、办公地址与其在中国证券投资基金业协会登记备案信息不一致、未对投资项目跟踪管理及投后评估、基金财产用于经营资金拆借等问题。
以上行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金监督管理条例》的相关规定。陈曦作为贵阳厚石创新投资管理有限公司的法定代表人兼执行董事，对公司前述行为负有主要责任。
针对上述违法行为，中国证券监督管理委员会贵州监管局对贵阳厚石创新投资管理有限公司及陈曦采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
