2026-05-14 07:19:24 天津监管局
郭秀：
经查，你在华泰证券股份有限公司天津勤俭道证券营业部从业期间，存在借用他人证券账户买卖股票的行为。
上述行为违反了《中华人民共和国证券法》 ( 主席令第 37 号 ) 第四十条第一款的有关规定。根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款。我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
天津证监局
2026 年 5 月 12 日
（责任编辑：刘静 HZ010）
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