深圳商报 · 读创客户端记者 陈燕青
近日，光大证券再有员工受到监管处罚，黑龙江证监局对其下发警示函。去年以来，光大证券旗下营业部及其员工因违规多次被监管处罚。
黑龙江证监局近日表示，经查，张敖楠在光大证券哈尔滨丽江路证券营业部任职期间，存在公司未授予证券投资顾问业务权限的情况下，私下通过微信群向未与公司签订投资顾问协议的客户发送投资建议的情形。为此，黑龙江证监局决定对张敖楠采取出具警示函的行政监管措施。
记者注意到，最近一年光大证券旗下营业部已多次被监管处罚。
去年 11 月，厦门证监局公布的行政处罚决定书显示，其对光大证券厦门展鸿路营业部从业人员刘泽方处以 4.5 万元罚款。经查，刘泽方在 2020 年 1 月 10 日至 2024 年 11 月 22 日期间，作为证券从业人员，控制使用他人账户买卖股票及可转换公司债券，总成交金额达 3914 万元，合计亏损 13.98 万元，构成违规炒股行为。
去年 5 月，光大证券丽水灯塔街证券营业部因存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，被浙江证监局出具警示函；营业部负责人雷海军被认定为直接责任人，相关违规行为记入证券期货市场诚信档案。
去年 4 月，广西证监局发布关于对光大证券南宁金浦路证券营业部采取出具警示函措施的决定。公告显示，该营业部存在向客户介绍人支付报酬，在开展融资融券业务过程中为客户 " 绕标套现 " 提供便利，客户回访不规范、不到位等违规行为。
值得一提的是，今年 4 月，光大证券下属基金境外诉讼结果出炉。公司称，前期披露了关于浸鑫基金的境外项目交易主体 JINXIN INC.（开曼浸鑫）与 MPS 公司原卖方股东 RICCARDO SILVA、ANDREA RADRIZZANI 等个人和机构的相关诉讼情况。
近日，开曼浸鑫收到判决书，英格兰和威尔士高等法院判决驳回了开曼浸鑫主张被告 RICCARDO SILVA 及其特殊目的实体 RICCARDO SILVA HOLDING DESIGNATED ACTIVITY COMPANY，以及 MARCO AULETTA 存在欺诈性虚假陈述的全部诉讼请求。
MPS 境外项目经历多年波折，随着本次境外诉讼结果公布，预示着 MPS 境外波折即告段落。光大证券在公告中表示，上述判决结果预计不会对公司当期及期后整体经营业绩造成重大影响。
公开资料显示，MPS 项目指 2016 年英国体育传媒公司 MP&Silva 收购项目 " 暴雷 " 一事。2020 年，上海金融法院判决光大资本向两家银行合计支付 35.16 亿元，其中向招商银行支付 31.16 亿元，向华瑞银行支付投资本金 4 亿元。
前期，光大证券已基于谨慎性原则，预估了潜在损失，计提了预计负债。2023 年，与境内两家银行达成和解，转回部分预计负债，增加非经常性收益。
由于光大证券对 MPS 风险项目计提了 14 亿元预计负债及 1.21 亿元其他资产减值准备，共计减少公司 2018 年度合并利润总额约 15.21 亿元，减少合并净利润约 11.41 亿元。公司当年净利润断崖下跌 96.57%。
光大证券年报显示，去年公司实现营业收入 108.52 亿元，同比增长 13.06%；归母净利润为 37.24 亿元，同比增长 21.77%；扣非归母净利润为 35.57 亿元，同比增长 18.24%。
