主要违法违规行为包括：个别风险项目掩盖表内外风险资产，信托收益分配违反监管规定，融资类业务开展不审慎，财产权信托业务违反监管规定，证券投资产品管理违反监管规定，协助保险资金变相投资单一资金信托，重大关联交易审批流程违反监管要求，少计融资类业务规模，内部人员违规汇集资金购买本公司信托产品，互联网贷款业务自主风控不到位，未有效审核信托目的的合法合规性，" 三查 " 不尽职、信托资金被挪用，将不同集合资金信托产品投资于同一项目、变相突破私募产品投资人数限制。
同时，对相关责任人张南、周拯、朱镭分别给予警告并处罚款 10 万元，对陈立洲给予警告并处罚款 5 万元，对王罡、赵吉祥分别给予警告。
华鑫国际信托成立于 1984 年，董事长为朱勇。公司以信托业务为核心，主要经营资金信托、动产信托、不动产信托、有价证券信托及其他财产权信托业务，同时开展企业资产重组、项目融资等综合金融服务。
华鑫国际信托由中国华电集团产融控股有限公司、中国华电集团财务有限公司共同持股，持股比例分别为 76.25%、23.75%。
