蓝鲸新闻 8 月 7 日讯，近日，浙江证监局发布行政监管措施决定书，剑指财通证券股份有限公司。
决定书显示，财通证券存在以下情形：经纪业务在内部制度建设、账户监测预警处理、权限管理等方面存在不足；自营业务在部门及岗位职能独立、交易指令审核、询价活动监测、合规人员派驻、稽核工作等方面存在不足。
以上行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券经纪业务管理办法》《证券基金经营机构信息技术管理办法》的相关规定。
针对上述违法行为，浙江证监局对财通证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
