蓝鲸新闻 7 月 1 日讯，近日，广东证监局发布行政监管措施决定书，剑指湘财证券股份有限公司广州大道北证券营业部。
决定书显示，湘财证券广州大道北证券营业部存在个别员工在金融产品营销过程中作出误导性陈述、向不符合投资者适当性要求的客户推荐私募基金产品、向客户提供风险测评答案、向客户返还金融产品认购手续费等问题。
以上行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。
针对上述违法行为，广东证监局对湘财证券广州大道北证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。
