泰山财经记者 景茗
近日，东方证券股份有限公司（下称 " 东方证券 "）因在广誉远中药股份有限公司（下称 " 广誉远 "）发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易项目的持续督导工作中存在多项违规情形，被上海证监局采取出具警示函的监督管理措施。
泰山财经就此次警示函相关问题向东方证券发出采访函问询，截至发稿，尚未收到相关回应。
上海证监局核查指出，东方证券在该项目持续督导期间，存在多项核心违规问题：未对销售业务真实性、销售费用准确性等关键事项保持合理的职业怀疑；在利用会计师事务所出具的专业意见时，未开展必要的审慎核查工作；对业绩承诺完成情况的持续督导核查不到位。上述违规行为直接导致公司出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确。
公开财务信息显示，截至 2025 年 9 月 30 日，东方证券总资产达 4539.40 亿元，归母净利润 819.26 亿元。从营收和利润表现来看，2022 年至 2024 年及 2025 年前三季度，公司分别实现营业收入 187.29 亿元、170.9 亿元、191.9 亿元、127.08 亿元；同期归母净利润分别为 30.1 亿元、27.57 亿元、33.5 亿元、51.1 亿元。
