中国网财经 5 月 12 日讯 日前，渤海期货 ( 股票代码：870662 ) 发布相关公告披露，公司风险管理子公司渤海融盛资本管理有限公司 ( 简称 " 渤海融盛 " ) 在开展场外衍生品交易业务过程中不符合协会《关于加强风险管理公司场外衍生品业务合规风控有关问题的通知》的要求，内部控制机制存在缺陷。
渤海融盛上述行为违反了《期货公司风险管理公司业务试点指引》第三十五条的规定，依据《中国期货业协会失信及违规处理办法》第十条、第十五条、第二十七条的规定，经中国期货业协会 ( 简称 " 中期协 " ) 第六届理事会纪律处分专业委员会审议决定：给予渤海融盛 " 训诫 " 的纪律惩戒。
渤海期货表示 本次纪律惩戒决定不会影响公司的正常运作，不会对公司的经营活动产生重大不利影响。纪律惩戒决定不会对公司财务状况产生重大不利影响。公司不存在因本次处罚 / 处理而被终止挂牌的风险。
对于上述纪律惩戒决定，渤海融盛接受中国期货业协会的纪律惩戒决定，不提出申诉。
同时，渤海期货承诺，公司及子公司渤海融盛高度重视上述纪律惩戒决定事项，已完善衍生品业务制度流程和内控机制，坚决杜绝类似情况再次发生，严格按照法律法规和中国期货业协会各项制度要求规范开展业务。
公开资料显示，渤海期货是全国中小企业股份转让系统 ( 新三板 ) 挂牌公司，是国内成立较早、经中国证监会批准注册的期货公司，注册资本为人民币 5 亿元，股东为东北证券股份有限公司 ( 持股比例 96% ) 和吉林省融商投资有限公司 ( 持股比例 4% ) 。公司主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理、期货投资咨询，是中国金融期货交易所交易结算会员单位，是上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海国际能源交易中心、广州期货交易所会员单位。
