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16:33:04【江苏证监局对申港证券江苏分公司、李季采取责令改正行政监管措施】
财联社 11 月 14 日电，江苏证监局发布关于对申港证券股份有限公司江苏分公司、李季采取责令改正行政监管措施的决定，申港证券江苏分公司存在以下问题：一是委托经纪人以外的第三方进行客户招揽。二是分公司适当性管理不到位。三是内部控制与合规管理存在较大缺陷。四是部分员工合规意识淡薄 , 不配合监管检查。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》 ( 证监会令第 204 号 ) 第八条第 ( 七 ) 项 ,《证券期货投资者适当性管理办法》 ( 证监会令第 202 号 ) 第三条 ,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 ( 证监会令第 166 号 ) 第三条、第二十六条以及《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 ( 证监会令第 227 号 ) 第二十二条第一项的规定。李季作为分公司负责人 , 对上述问题负有责任 , 违反了《证券经纪业务管理办法》 ( 证监会令第 204 号 ) 第八条第 ( 七 ) 项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 ( 证监会令第 166 号 ) 第十条第二款的规定。
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2026-11-14 16:33:04 2491165 阅读
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