蓝鲸新闻 11 月 9 日讯，近日，安徽证监局发布行政监管措施决定书，剑指华安期货有限责任公司。
决定书显示，华安期货存在廉洁从业风险点识别不到位，相关风险点未纳入公司廉洁从业检查范围的情形，反映出公司廉洁从业内部控制不健全，未有效落实廉洁从业风险防控主体责任。
以上行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2022 年修正）》的相关规定。
针对上述违法行为，安徽证监局对华安期货采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
蓝鲸财经
51分钟前
华安期货被责令改正，涉廉洁从业内控不健全等
