蓝鲸新闻 11 月 9 日讯，近日，云南证监局发布行政监管措施决定书，剑指云南约牛软件技术有限公司。
决定书显示，云南约牛软件技术有限公司在开展证券投资咨询业务过程中，存在以下情形：员工自媒体平台展业管理制度不完善，未建立针对分支机构负责人及其合规人员的内部考核制度；对从业人员的日常基础管理和执业行为管理不到位；部分业务推广、服务提供等环节留痕缺失。
以上行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》以及《关于加强对利用 " 荐股软件 " 从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的相关规定。
针对上述违法行为，云南证监局对云南约牛软件技术有限公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
