蓝鲸新闻 8 月 21 日讯，近日，中国证券监督管理委员会福建监管局发布行政监管措施决定书，剑指兴证期货有限公司及相关责任人。
决定书显示，兴证期货有限公司存在以下情形：
一、对部分资产管理计划的主动管理不足。在部分聘请投资顾问的资产管理计划的投资运作过程中，对投资顾问提供投资建议的审批流于形式、大部分收取的管理费和业绩报酬被支付给投资顾问等第三方。
二、员工管理不到位。个别员工将个人业绩挂靠至其他员工名下，规避公司考核限制并取得超额业绩提成；个别员工违规向他人提供客户信息、指导客户规避实际控制关系账户的核查认定；部分员工以他人名义参与私募基金投资，突破合格投资者标准。
以上行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《期货公司监督管理办法》的相关规定。
针对上述违法行为，中国证券监督管理委员会福建监管局对兴证期货有限公司采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。
