蓝鲸新闻 6 月 30 日讯，近日，陕西证监局发布行政监管措施决定书，剑指江苏百瑞赢证券咨询有限公司西安分公司及相关责任人。
决定书显示，江苏百瑞赢证券咨询有限公司西安分公司个别员工任职期间存在买卖股票的行为，反映出公司合规管理职责履行不到位。
以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。陕西证监局对江苏百瑞赢证券咨询有限公司西安分公司采取出具警示函的行政监管措施。
蓝鲸财经
27分钟前
江苏百瑞赢证券咨询西安分公司被出具警示函，涉员工买卖股票
相关标签
