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富凯IPO财经 38分钟前

核心专利未见中科院确权函,中信建投尽调避重就轻,频准激光 IPO 或涉国有资产流失

频准激光保荐机构为中信建投证券(周云帆、仇浩瀚),会计师事务所中汇会计师事务所(曹建军、王轩),律师事务所浙江天册律师事务所(孔瑾、赵小敏、羊解戈)。

在首发上市的信息披露与实质合规审查体系中,实际控制人履历的真实性、连贯性与合法性,直接关系到频准激光底层核心技术的权属清晰度与主营业务资产的独立性。招股书(上会稿)、问询反馈显示,实际控制人张磊在原科研院所的任职期间,与频准激光的创立及早期经营期存在长期的、实质性的重叠。该重叠期内的技术研发轨迹与专利申请行为似乎同样存在重叠期。

根据频准激光招股说明书(上会稿)及首轮问询反馈回复披露的数据,实际控制人张磊于 2014 年 6 月至 2018 年 10 月期间,全职担任中国科学院上海光学精密机械研究所(以下简称 " 中科院上海光机所 ")副研究员。然而,频准激光的前身上海频准激光科技有限公司(以下简称 " 频准有限 ")成立于 2017 年 11 月 10 日,且张磊自 2017 年 11 月起即担任频准有限的执行董事兼经理,全面主导公司的战略规划、技术研发方向与日常经营。此外,公司另一核心技术骨干付小虎,亦于 2018 年 7 月至 2019 年 10 月期间在中科院上海光机所从事博士后研究工作,随后全职加入频准激光。

上述事实表明,张磊在担任国家科研院所副研究员期间,长达 11 个月的时间内或存在 " 双重履职 " 的违规情形。根据《中华人民共和国专利法》第六条及《中华人民共和国专利法实施细则》第十二条的明确规定:退职、退休或者调动工作后 1 年内作出的,与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造,属于职务发明创造,申请专利的权利属于该原单位。

来源:国家知识产权局

招股书(上会稿)第 67 页及相关章节披露,频准激光的主营业务为精准激光器的研发、生产与销售,底层核心技术覆盖单频分布反馈光纤激光技术、高效非线性频率变换技术、大功率连续深紫外激光技术等。中科院上海光机所作为国内首屈一指的激光科学与技术研究机构,其科研方向与频准激光的核心技术底座或存在高度重合。考虑到张磊于 2018 年 10 月正式从中科院上海光机所离职,依法理推演,其在 2019 年 10 月之前完成或申请的任何与激光相关的发明创造及专利,均在法律层面上或存在较高的概率被认定为中科院上海光机所的职务发明成果。

在此关键合规节点上,中信建投证券周云帆、仇浩瀚的尽职调查是否全面?招股书(上会稿)第 160 页披露,截至报告期末,频准激光共取得 113 项境内授权专利,其中发明专利 88 项。然而,中信建投证券周云帆、仇浩瀚并未在招股书及历次问询回复中详尽穿透披露上述 88 项核心发明专利的具体底层研发时间与首次申请日序列,反而在 " 境外专利 " 披露的较为详细中信建投证券周云帆、仇浩瀚披露标准这么双标吗?更未在申报材料中提供中科院上海光机所针对上述重叠期及离职后一年内产生的专利出具的 " 放弃权属主张 " 或 " 确权无异议 " 官方确认函。

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