5 月 12 日从业内获悉，为系统性了解行业合规实践的真实状况，为后续优化自律监管规则、提升全行业合规管理有效性奠定坚实基础，中国证券业协会近期在行业内开展了 2026 年度证券公司合规管理有效性评估及合规类自律规则 " 立改废释 " 专项调研。据悉，调研直指当前合规评估工作中的共性挑战，如管理层重视不足、评估工作流于形式、与其他检查重复加重负担等，并引导行业思考破局之道，其中 " 探索 AI、智能体等新兴技术在合规评估领域的应用 " 成为重要前瞻方向。（中证报）
36氪
33分钟前
