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蓝鲸财经 04-10

华安证券被罚 44.1 万,涉未按规定开展客户尽职调查等

蓝鲸新闻 4 月 10 日讯,近日,中国人民银行安徽省分行发布了一张罚单,剑指华安证券股份有限公司。

罚单显示,华安证券股份有限公司的主要违法违规事实(案由)为:未按规定开展客户尽职调查;未按规定报告可疑交易。

针对上述违法违规行为,中国人民银行安徽省分行对其警告,并处罚款 44.1 万元。

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