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瑞财经 5小时前

科州药物美籍董事长田红旗曾兼职放射所,被问询核心技术是否清晰

瑞财经 刘治颖 8 月 5 日,上海科州药物股份有限公司(以下简称:科州药物)第二轮审核问询函的回复,拟北交所上市,保荐机构为中信建投,保荐代表人为王辉、杨慧泽,会计师事务所为立信。

科州药物成立于 2014 年,是一家专注于抗肿瘤等治疗领域小分子创新药物研发,并已迈入商业化阶段的创新医药企业。公司重点聚焦肿瘤关键信号通路—— MAPK 信号通路进行新药研发,研发管线涵盖了黑色素瘤、非小细胞肺癌、结直肠癌、成人丛状神经纤维瘤病 1 型(NF-1)以及放化疗保护等重要适应症。

IPO 前,HONGQI TIAN(田红旗)直接持有公司 17.05% 的股份,HONGQI TIAN 同时持有上海昶学 71.73% 合伙份额并担任上海昶学执行事务合伙人,上海昶学持有公司 6.72% 的股份,因此,HONGQI TIAN 合计控制公司 23.77% 的股份,为公司的实际控制人。

根据申请文件及问询回复,2001 年 6 月至 2009 年 2 月,HONGQI TIAN 在辉瑞(原 Array Bio Pharma,以下简称 "Array",被辉瑞收购)担任高级研究员;2014 年 6 月至今在公司担任董事长;2015 年 3 月 27 日至 2021 年 12 月 31 日期间,在放射所辐射损伤救治部担任研究员。

对此,北交所要求科州药物:说明 HONGQI TIAN 在放射所任职期间同时在公司处任职或持股,是否履行了必要的审批、核准手续,是否符合相关规定,说明 HONGQI TIAN 兼职及对外投资的合规性,是否存在被监管处罚的风险。

科州药物回复称,HONGQI TIAN 在放射所任职期间同时在公司处任职或持股,不涉及审批、核准手续,符合事业单位以及放射所关于专业技术人员、科研人员兼职、对外投资的相关规定,合法合规,不存在被监管处罚的风险。

北交所还要求科州药物:全面梳理公司设立至 2021 年 12 月底公司设置的研发项目,包括但不限于研发资金投入、研发人员参与情况、研发设备及试验产地、研发成果产出情况及具体管线应用情况等,说明 HONGQI TIAN 在辉瑞、放射所离职后所申请专利是否存在使用辉瑞、放射所研发成果或技术的情况,公司核心技术、产品权属是否清晰,是否存在潜在争议纠纷风险。

科州药物回复称,HONGQI TIAN 自 ARRAY 离职后在公司从事的研发活动不属于执行 ARRAY 的任务,未利用 ARRAY 的物质技术条件。经中介机构访谈 ARRAY 联合创始人兼化学研发副总裁 Anthony D. Piscopio,其已确认,HONGQI TIAN 在 ARRAY 的工作内容不涉及 MEK 抑制剂领域,即与科州药物(天津滨江)业务领域、研发方向、产品不存在重合。因此,公司核心技术、产品权属清晰,与 ARRAY 不存在潜在争议纠纷风险。

HL-003 化合物发现及合成项目属于 HONGQI TIAN 在放射所的职务发明,已依法转让至公司,公司与放射所不存在潜在争议纠纷风险。除 HL-003 化合物发现及合成项目外,HONGQI TIAN 在放射所兼职期间及离职后在公司从事的研发活动不属于执行放射所的任务,未利用放射所的物质技术条件。截至本回复出具日,公司未收到放射所关于发行人核心技术、产品权属清晰的任何疑义或纠纷。

公开资料显示,HONGQI TIAN,1967 年 8 月出生,美国国籍,拥有中国境内永久居留权,有机化学博士。1990 年至 1993 年,在化学工业部感光化工研究院担任助理工程师;1993 年至 1998 年,在中国科学院上海有机化学研究所攻读并取得博士学位;1998 年至 2001 年,美国科罗拉多州立大学化学系博士后;2001 年至 2009 年,任职于美国艾瑞(Array)生物医药公司;2009 年至 2018 年,在天津滨江担任执行董事;2015 年至 2021 年,在放射所担任研究员;2014 年至今,在公司担任董事长,2024 年至今担任公司总经理。

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