睿思网讯：6 月 28 日，世茂集团控股有限公司（00813.HK）在港交所发布公告，披露其非全资附属公司上海世茂股份有限公司收到中国证监会上海监管局出具的行政处罚事先告知书，公司主席、总裁兼执行董事许世坛位列处罚对象，拟被采取 6 年证券市场禁入措施。
公告显示，监管部门已完成对上海世茂的调查，认定其 2020 年至 2022 年期间存在信息披露违法违规行为，涉及债务、关联交易、债务违约、关联担保以及诉讼与仲裁等多项事项，存在披露不及时、信息遗漏等问题。相关信披瑕疵，上海世茂此前曾在 2024 年 4 月 30 日等公告中有所提及。
根据拟作出的处罚决定，许世坛作为上海世茂董事，将被给予警告，并处以 490 万元人民币罚款，同步实施为期 6 年的证券市场禁入。禁入措施正式生效后，许世坛不得在任何机构从事证券及证券服务业务，也不得担任任何证券发行人的董事、监事及高级管理人员。上海世茂为世茂集团非全资附属公司，目前在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券代码 400214。
世茂集团在公告中强调，当前仅为事先告知阶段，证监会的最终处罚决定尚未正式作出，相关方有权就拟议处罚进行陈述、申辩，并要求举行听证会。许世坛方面目前正在对相关情况进行评估。
对于对上市公司的影响，世茂集团表示，在许世坛回避表决的情况下，公司董事会研判认为，该事先告知书不会对集团整体业务及日常运营造成重大不利影响。上海世茂的整改工作已取得重大进展，后续将继续推进剩余整改事项落地。公司会持续监控事态发展，及时向市场通报重大更新。
