蓝鲸新闻 5 月 13 日讯，近日，国家金融监督管理总局丽水监管分局发布了罚单，剑指华夏银行股份有限公司丽水分行及相关责任人。
罚单显示，华夏银行股份有限公司丽水分行的主要违法违规事实（案由）为：商票贴现业务贸易背景审核不严，贴现资金回流出票人；流动资金贷款管理不到位，信贷资金回流转存为商业汇票贴现业务提供质押担保；高级管理人员未经资格核准实际履职。
针对上述违法违规行为，国家金融监督管理总局丽水监管分局对其罚款 95 万元；对冯一凡警告。
蓝鲸财经
14分钟前
华夏银行丽水分行被罚 95 万，涉商票贴现业务贸易背景审核不严等
