蓝鲸新闻 11 月 21 日讯，近日，浙江证监局发布行政监管措施决定书，剑指浙江浙商证券资产管理有限公司。
决定书显示，浙江浙商证券资产管理有限公司因在 2025 年 1 月至 7 月期间，对拟聘任董事尽调不充分、人员准入把关不严，所报送的监管信息存在错误，对人员管理存在合规漏洞，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》与《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。
针对以上问题，浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
