蓝鲸新闻 11 月 11 日讯，近日，新疆证监局发布了行政监管措施决定，剑指新疆贝尔威德资产管理股份有限公司。
决定显示，该公司在开展私募基金业务过程中，未根据中国证券投资基金业协会的规定及时更新从业人员相关信息，专职员工少于 5 人；未妥善保存私募基金投资决策、投资者适当性管理等方面的记录及相关资料。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。
针对以上问题，新疆证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
蓝鲸财经
17分钟前
新疆贝尔威德资管被出具警示函，涉未及时更新从业人员信息等
