9 月 12 日，金融监管总局官网同时披露三批罚单，其中，8 家银行合计被罚 1.487 亿元，2 家理财公司合计被罚 1420 万元，1 家保险公司相关责任人被罚 282.5 万元。从被罚原因来看，主要包括：一类是信息技术与系统管理缺陷；二是风险管理与内部控制薄弱；三是投资与理财业务违规；四是数据治理与报送问题。
具体来看：
广发银行主要违规行为包括 " 相关贷款、票据、保理等业务管理不审慎，监管数据报送不合规等 "，金融监管总局对该行罚款 6670 万元，对该行 2 名相关责任人警告并罚款合计 10 万元；恒丰银行主要违规行为包括 " 相关贷款、票据、理财等业务管理不审慎，监管数据报送不合规等 "，金融监管总局对恒丰银行罚款 6150 万元，对 4 名相关责任人员罚款合计 25 万元，对另外 2 人进行警告；民生银行因 " 系统使用管控不到位、基础软件版本管理不足、生产运维管理不严等 " 违规行为，被罚款 590 万元；光大银行因 " 信息科技外包管理存在不足、监管数据错报等事项 " 被罚款 430 万元；建设银行因 " 个别信息系统开发测试不充分、信息科技外包管理存在不足等事项 " 被罚 290 万元；招商银行也因 " 数据安全管理不到位 " 被监管警告并罚款 60 万元；中信银行涉及 " 理财回表资产风险分类不准确、同业投资投后管理不到位等事项 " 被罚款 550 万元；进出口银行因 " 国别风险管理不到位、薪酬支付管理不到位等事项 "，被罚款 130 万元。
华夏理财因 " 投资运作不规范，系统管控不到位，监管数据报送不合规等 " 被罚款 1200 万元，2 名责任人遭警告并合计罚款 10 万元；信银理财因 " 理财产品名称不规范、理财产品投资比例不符合监管要求等事项 " 被罚款 220 万元。
保险机构方面，恒大人寿保险因 " 保险资金运用严重不合规、向关联方输送利益，投后管理不合规，报送的报告报表存在虚假记载等 " 违规遭到处罚，恒大人寿 20 名相关责任人员遭到警告并罚款共计 282.5 万元，责任人梁某被禁止终身进入保险业，陈某被罚禁止 10 年进入保险业，朱某麟、曾某柏、刘某辉 3 人被禁止 5 年进入保险业。
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来源：央视财经（ID：cctvyscj）
监制：柯成韵
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记者：丁冬
