又见基金经理 " 老鼠仓 " 亏损后被罚。
天津证监局最新披露，针对李丹利用未公开信息交易行为一案，现已调查、办理终结。
李丹未申请听证，但提交陈述申辩材料，提出涉案期间部分趋同股票并非其授意下的交易、造成趋同具有合理原因、资金没有直接进入 " 王某 " 账户等陈述申辩意见。经复核，该局对上述申辩意见不予采纳，并最终决定对李丹处以 60 万元罚款。
天津证监局指出，李丹于 2023 年 12 月入职某基金公司。公开信息显示，原国寿安保基金经理李丹的入职时间为 2023 年 11 月，与上述时间更为接近。对比公开可查的其他同名基金经理，入职时间明显不符合。
值得注意的是，李丹操纵账户趋同买入近 3312 万元，交易结果以亏损收场。
因 " 老鼠仓 " 交易被罚 60 万的李丹
罚单显示，当事人：李丹，女，1982 年 10 月出生，住址：北京市海淀区。但根据公开资料，无法确定国寿安保基金经理李丹的出生时间。
据天津证监局披露，2013 年 12 月 9 日，李丹入职某基金管理有限公司。2016 年 2 月 3 日至 2024 年 2 月 8 日，李丹担任某基金的基金经理，负责该基金具体投资运作，知悉该基金投资决策情况、交易情况、持仓情况等未公开信息。
2022 年 3 月 22 日至 2024 年 2 月 8 日期间，李丹控制 " 王某 " 证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动，李丹作出交易决策，指示杨某尘具体实施下单操作。相关交易与基金发生交易趋同，趋同买入股票 41 只，趋同买入股票占比 74.55%，趋同买入金额 3311.97 万元，趋同买入金额占比 72.77%，交易亏损。
资料显示，加入国寿安保前，李丹于 2007 年 7 月至 2013 年 11 月任职银河证券。2013 年 11 月加入国寿安保基金，历任研究员、基金经理助理、基金经理。
如前文所述，本次 " 涉案基金 " 国寿安保核心产业，是李丹加入国寿安保后参与管理的首只产品。公告指出，国寿安保核心产业成立于 2016 年 2 月 3 日，成立当日增聘李丹为基金经理，与张琦共管该产品。
wind 显示，在李丹任期内，该产品亏损 7.77%，同 789 只同类产品中排在第 716 名，位于后 10% 区间。此外，李丹历任管理的其他产品，任职回报在同类产品中排名多居中后段。
在多起利用未公开信息交易案件中，即便交易未盈利，涉事人员仍被严厉处罚。
同样出自天津证监局之手，基金经理王宇恒利用未公开信息交易行为一案，在去年 12 月办理终结。听证会上，王宇恒提出 4 点申辩意见请求不予处罚，但该局不予采纳，最终决定对王宇恒处以 100 万元罚款。
该局认定，王宇恒利用未公开信息并通过微信聊天方式，明示、暗示张某交易 7 只股票，张某操作自己账户交易上述股票，致使相关交易与王宇恒管理的基金发生趋同。而王宇恒在申辩意见中提出，主观上没有利用基金财产 " 抬轿子 " 的目的，客观上无收益，认为王宇恒与张某的聊天系职务需要，是为实现基金资产的更大收益等，但均被该局驳回。
罚单显示，王宇恒，男，1984 年 9 月出生，住所位于香港特别行政区。2015 年 5 月 20 日，王宇恒入职某基金公司。2022 年 5 月 28 日至 2023 年 12 月 27 日，王宇恒担任该基金公司基金经理。另据公开资料，2015 年 5 月，王宇恒加入嘉实基金后，先是担任行业研究员。自 2022 年 5 月 28 日起，王宇恒独立管理嘉实创新先锋，又因个人原因于 2023 年 12 月 27 日卸任嘉实创新先锋。综上，管理时间与此次罚单披露的任职时间吻合。
除无盈利情形外，还存在趋同交易亏损显著的案例。
中国证监会 12 月 13 日罚单指向浦银安盛原基金经理许文峰参与控制 17 个证券账户与相关基金趋同交易亏损 700 多万后被罚没 153.82 万元，还被采取五年证券市场禁入措施。
经查明，利用未公开信息交易，许文峰独立控制使用 " 许某花 " 等 9 个证券账户与相关基金产品趋同交易损 53.32 万元；又与金鎏共同控制使用 " 范某芳 " 等 8 个证券账户与相关基金产品趋同交易亏损 650.53 万元。涉案期间，许文峰多次与他人联络接触，明示、暗示他人控制使用 " 狄某 " 等 3 个证券账户与相关基金产品产生趋同交易并盈利 3.82 万元。
