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财联社 2022-12-06

民间配资杜而不绝,屡见券商员工参与其中,今年至少 6 家券商牵扯,营业部负责人违规兼职也接罚单

为客户融资活动提供便利,年内多家券商分支机构及从业人员 " 栽跟头 "。12 月 5 日,深圳证监局发布三张经纪业务罚单,五矿证券、中天证券分支机构及相关人员领罚,违规事由均涉及为客户及他人之间的融资活动提供便利。

从处罚结果来看,五矿证券遭到 " 一案双罚 ",深圳金田路证券营业部及相关人员陈夏珊双双被出具警示函。中天证券的情况是营业部负责人 " 顶风作案 " 被监管谈话,原因同样是,违规参与客户证券账户出借,并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务。

据不完全统计,2022 年至今,监管至少已公布 10 起证券从业人员违规替客户融资相关罚单,华福证券、广发证券、华西证券、华鑫证券、五矿证券和中天证券 6 家券商分支机构和从业人员在列。从处罚结果来看,出具警示函较为常见,部分情况则被监管谈话或责令改正。这当中," 一案双罚 " 的情况也渐成常态,广发证券、华西证券、华鑫证券和五矿证券均是典型案例。

为客户融资提供便利,其背后其实是多年来一直杜而不绝的民间配资业务,行情火爆资金需求量大时,利率甚至高达 50%。对于客户之间的资金撮合,有些券商员工也会参与其中,往往由于亏损或是纠纷等因素被举报,浮出水面后接罚单在所难免。

临近年底,不光是投行领域,经纪业务同样成为券商违规 " 重灾区 ",监管处罚频率有增无减。

同样是 12 月 5 日,金元证券及一营业部负责人叶羽也被出具警示函,叶羽是金元证券瑞安安阳路证券营业部负责人,因违规兼职被罚,金元证券的问题则是知情不报。

深圳证监局昨日连发 3 罚单

异常交易监控机制不完善,从业人员及合规管理不到位,五矿证券及员工做日连收深圳证监局两张罚单。

一则指向分支机构从业人员陈夏珊。在五矿证券深圳金田路证券营业部从业期间,陈夏珊存在违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利的行为。根据相关规定,陈夏珊被采取出具警示函的行政监管措施。

一则指向陈夏珊所在分支机构。因存在从业人员违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利等问题,五矿证券深圳金田路证券营业部被指客户异常交易监控机制不完善,从业人员执业行为管理不足,合规管理不到位。对此,深圳证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

无独有偶,就在同一天,中天证券同样因类似原因被深圳证监局点名,被罚对象是营业部老总。深圳证监局罚单显示,陈萍在任中天证券深圳深南大道证券营业部负责人期间,违规参与客户证券账户出借,并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务。深圳证监局据此决定对陈萍采取监管谈话的行政监管措施。

此外记者注意到,短短三个月内,这已经是深圳证监局向陈萍开出的第二张罚单。

今年 9 月,陈萍及所在营业部也被深圳证监局出具警示函,被罚原因是陈萍在知悉客户证券账户交由他人使用的情况下未予制止,并多次在账户所有人、账户实际使用人之间传递账户相关信息,在客户回访时提前告知客户提供不实信息应对回访。

营业部负责人 " 赚外快 ",金元证券同被罚

证券从业人员 " 赚外快 " 历来是监管红线,近期金元证券一负责人则撞到了 " 枪口 " 上。12 月 5 日,浙江证监局向金元证券开出两则经纪业务罚单,被罚事由主要涉及营业部负责人违规兼职。

浙江证监局发现,作为金元证券瑞安安阳路证券营业部负责人,叶羽存在在金元证券参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职的行为。根据相关规定,浙江证监局决定对叶羽采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

金元证券知情不报也被波及,浙江证监局认为,公司在知悉叶羽有关兼职行为后,未按规定报告,反映出公司内部控制不完善、合规管理不到位的问题。据此,金元证券同样被采取出具警示函的监督管理措施,同时记入证券期货市场诚信档案。

今年来,证券从业人员违规兼职风险被监管格外重视。今年 8 月,深圳证监局下发的《证券期货机构监管通讯》指出,发现个别证券公司高管人员、部门负责人在非证券公司控股、参股公司兼职,个别证券公司未及时报告董事、监事、高级管理人员、部门负责人兼职的情况。

深圳证监局强调,辖区各证券基金公司应严格落实相关办法要求,切实加强从业人员管理,合规部门应加大合规管理和培训,将监管要求传达至公司全体成员。

为客户融资提供便利,年内多家券商被问责

分支机构从业人员执业规范向来是监管和券商合规管理工作中关注的重点,根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人应当在证券公司授权的范围内执业,不得为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利,但近年来却有不少案例屡屡触碰合规 " 红线 "。

据不完全统计,今年来,因违规为客户之间的融资提供便利,至少有 6 家券商收到了 10 张罚单,分别是华福证券、广发证券、华西证券、华鑫证券、五矿证券和中天证券。

今年 1 月,因存在组织客户出借证券账户并为他人融资提供中介和其他便利的违规行为,华福证券宁波钱湖北路证券营业部从业人员叶永青被出具警示函措施。

今年 4 月,因存在为客户之间的融资提供中介便利的行为,广发证券泉州温陵路证券营业部从业人员廖黄凡及其所在分支机构均被出具警示函。

华西证券和华鑫证券的情况也类似。因分公司个别员工存在为客户之间的融资提供中介等便利的行为,华西证券福州分公司及当事人被出具警示函。华鑫证券宁波保税区一营业部从业人员存在组织客户出借证券账户并为他人融资提供中介和其他便利的违规行为,营业部及当事人同样被出具警示函。

从处罚力度来看,券商因员工违规替客户融资被 " 双罚 " 的情况渐成常态,上述罚单涉及的 6 家券商有 4 家均被波及,如广发证券、华西证券、华鑫证券和五矿证券。从处罚结果来看,出具警示函则更为常见,部分情况责备责令改正及监管谈话。

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