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财联社-深度 2022-11-25

罕见投行密集遭罚!半月内 9 家券商接 21 张罚单,还有两券商致歉公告在前,处罚或在不远?

财联社 11 月 25 日讯(记者 高艳云)就在近两周,监管对投行处罚的密集程度超乎寻常。

就在 11 月 25 日,据财联社记者统计,包括证监会及各地监管局,共计发出 11 份投行罚单,涉及 2 家券商。此外,证监会也提到了华龙证券也在处罚之列。

证监会还在今日通报了对 8 家券商投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况,多家券商面临不同程度的处罚,同时对 26 名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取了监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。

证监会指出,全面合规、有效运行的投行内控机制是投行执业质量的基础,下一步,将常态化开展投行内控现场检查,从 " 带病申报 "、" 一查就撤 "、执业质量存在严重缺陷等典型问题入手,重点检查投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等。

就在不久前的 11 月 11 日,证监会发布 10 份罚单,涉及华安证券、联储证券、国泰君安、民生证券、招商证券共计 5 家券商。这也意味着近两周罚单总数超过 21 份,涉及 9 家券商。

此外,中信建投与东兴证券各发致歉公告。两科创板上市公司欺诈发行之祸,终烧至保荐机构。因保荐项目紫晶存储欺诈发行遭罚等,中信建投致歉并称 " 该事件对公司的影响尚存在不确定性 ";因 IPO 保荐的泽达易盛涉嫌欺诈发行,东兴证券致歉同时称 " 该事件对公司影响存在不确定性 "。

中信建投及两保代、内核负责人同日遭罚

中信建投证券多个投行业务问题浮出水面。11 月 25 日,吉林证监局对中信建投证券及其两名保代、一名内核负责人发布罚单,中信建投证券被采取出具警示函监管措施,保代汪家胜、李珍以及时任内核负责人同被采取出具警示函监管措施。

经查,中信建投证券在保荐利源精制 2017 年非公开发行股票的执业过程中,尽职调查未勤勉尽责,内控机制执行不到位,且未按规定履行持续督导义务。

汪家胜、李珍在担任利源精制 2017 年非公开发行股票项目保荐代表人的执业过程中未勤勉尽责,缺乏应有的执业审慎,尽职调查程序履行不到位,且未按规定履行持续督导义务。

相晖作为中信建投证券时任内核负责人,未能勤勉尽责监督、执行保荐业务各项制度,未能审慎把控业务风险,对上述违规行为负有责任。

汪家胜在中证协从业人员基本信息公示显示,2022 年 7 月 4 日,汪家胜在中信建投证券最新的执业岗位为 " 一般证券业务 ",其此前一条记录显示,其于 2014 年 8 月 6 日在中信建投证券的执业岗位为 " 保荐代表人 "。汪家胜此前的登记状态也多在 " 一般证券业务 " 与 " 保荐代表人 " 交替。

李珍在中信建投证券的执业岗位为 " 证券投资咨询 ( 投资顾问 ) ",登记时间为 "2019-06-08",此前为中信建投证券的执业岗位为 " 一般证券业务 "。

华金证券投行接多个罚单

证监会同日向华金证券下发罚单。其中提到的违规行为包括,一是投资银行类业务内部控制不完善。存在内控组织架构不健全、对投行项目团队管控不力、合规人员配备不足、未严格落实收入递延支付机制、" 三道防线 " 关键节点把关失效等问题。

公司在吉林碳谷碳纤维股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌、江苏中成紧固技术发展股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市、上海香溢花城长租公寓资产支持计划、锦州市国有资本投资运营(集团)有限公司 2020 年非公开发行公司债券等项目中,尽职调查明显不充分,但质控、内核未予以充分关注。

二是廉洁从业风险防控机制不完善;未按廉洁从业规定聘请第三方机构。

证监会指出,赵丽峰作为时任总经理、胡旭作为时任分管投行业务高管、贾广华作为时任内核负责人、徐双作为时任质控部门负责人,对相关违规行为负有责任,证监会对上述四人采取监管谈话的行政监管措施。

隋姗姗作为债券业务事业部部门负责人,曲宪浩、王庭锴作为债券业务事业部员工,对前述违规行为负有直接责任,证监会决定对上述三人采取责令改正的行政监督管理措施。

此外,作为债券项目的负责人赵轩、前述资产支持计划的负责人资产支持计划的负责人欧星星被采取出具警示函措施

两位已从华金证券离职、当前在东北证券的保荐代表人黄立凡、胡占军被采取监管谈话措施。经查,二人作为吉林碳谷碳纤维股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌项目保荐代表人,未勤勉尽责,对收入、成本、关联方往来款等事项核查不充分。

拜晓东、王如鲲被采取出具警示函措施,二人作为江苏中成紧固技术发展股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市保荐代表人,未勤勉尽责,对发行人主要股东大额资金流水等事项核查不充分且删减已通过公司内核程序的招股说明书的个别地方后,未重新履行内核程序即对外报送。

罚单中提到,公司被被责令改正,在 2022 年 11 月 25 日至 2023 年 2 月 24 日期间暂停保荐和公司债券承销业务。

坚持 " 全链条监管、穿透式问责 " 和机构、人员 " 双罚 " 原则

证监会今日通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。为督促证券公司从事投行业务归位尽责,切实发挥 " 看门人 " 作用,今年初,证监会组织对 8 家证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了专项检查。本次检查覆盖了股权、债券、并购重组等投行业务各条线、全流程。

证监会表示,从检查结果来看,各公司基本建立了投行业务内部控制组织架构,实现集中统一管理,由业务部门、质量控制、内核合规构成的 " 三道防线 " 内控体系有效运作。

证监会指出,检查也发现部分证券公司存在内控制度和保障机制不健全、内控把关不严格等问题,个别证券公司存在内控组织架构不合理、岗位职责利益冲突、投行团队 " 承包制 " 管理等较为严重的问题。

针对检查发现的问题,证监会表示,坚持 " 全链条监管、穿透式问责 " 和机构、人员 " 双罚 " 的原则,同时根据问题的轻重,分类采取措施。

对违规问题多、情节严重的华金证券,采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务 3 个月的行政监管措施,要求公司立即全面整改,着力加强投行管控。

对违规问题多、情节严重,且涉及个案违法的华龙证券,综合采取行政处罚、监管谈话等措施,要求公司全面整改,切实吸取教训。

对违规情节相对较轻的民生证券、国泰君安证券、联储证券、华安证券、招商证券 5 家公司分别采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施,要求针对性解决内控短板问题。对存在轻微问题的证券公司,予以监管关注和提示。

同时,证监会对 26 名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取了监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

证监会表示,全面合规、有效运行的投行内控机制是投行执业质量的基础。下一步,将常态化开展投行内控现场检查,从 " 带病申报 "、" 一查就撤 "、执业质量存在严重缺陷等典型问题入手,重点检查投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等,促进保荐机构真正发挥 " 看门人 " 功能,为注册制行稳致远夯实基础。

紫晶存储涉嫌欺诈发行,中信建投致歉并称影响存不确定性

11 月 25 日,中信建投证券发布风险提示公告,因上市公司紫晶存储称因涉嫌欺诈发行和信息披露违法违规,证监会拟对紫晶存储采取行政处罚,作为紫晶存储首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构和主承销商,公司对该事件造成的负面影响向社会各界致以深深的歉意;目前,该事件对公司的影响尚存在不确定性。

中信建投表示,自今年 2 月 11 日紫晶存储被证监会立案调查以来,公司积极配合监管部门工作,并深刻反省、查摆问题、全面整改。公司将深刻吸取该事件的教训,不断提高执业质量,努力推动投资银行业务的高质量发展,切实履行好资本市场 " 看门人 " 的责任,更好顺应即将到来的股票发行全面注册制改革,更好履行服务实体经济的使命。

中信建投称,下一步,公司将在监管部门的指导下,督促紫晶存储履行信息披露义务,配合有关方面做好风险化解工作,积极保护中小投资者的合法权益,尽量减少该事件造成的不利影响。

泽达易盛涉嫌欺诈发行,东兴证券致歉并称存在不确认性

同是 11 月 25 日,东兴证券发布风险提示公告,泽达易盛涉嫌欺诈发行、信息披露违法违规,可能因触及重大违法类强制退市情形而被终止上市,作为泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构、主承销商、持续督导机构,公司对给投资者带来的困扰深表歉意。

东兴证券称,自泽达易盛被立案调查以来,公司始终积极配合监管部门相关工作。公司将认真反思,加强管理,持续提升执业质量,切实履行好资本市场 " 看门人 " 的责任,提高履行服务实体经济使命能力。同时,公司将密切关注事件进展,全面配合监管部门相关工作,认真做好泽达易盛的持续督导工作,严格督促泽达易盛做好相关信息披露。

东兴证券表示,目前公司经营正常,该事件对公司影响存在不确定性。

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