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36氪 09-24

知名私募被暂停备案 6 个月,券商 " 借道 " 将不予备案

9 月 23 日,中基协处罚了 3 家私募基金,分别是上海红墙泰和基金、上海汉心景红投资和深圳市乐创财富资本。其中,上海红墙泰和基金是行业较为知名的量化私募。由于存在三大问题,中基协对上海红墙泰和采取公开谴责,同时暂停受理私募基金备案 6 个月。监管对投资者适当性和内控的审查不断趋严,一系列处罚亦给行业敲响警钟。此外,中基协还表示,对于证券公司 " 借道 " 私募基金将不予备案,黑中介代发保壳私募基金,虚假出资占坑私募备案也被严打。(券商中国)

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