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典型性借家人账户炒股:国金证券投顾借母亲账户炒股遭罚没 40 万,今年查处 10 余例,进入“高罚期”

财联社 8 月 17 日讯(记者 高艳云)屡禁不止,又有券商员工炒股遭罚。近日,青岛证监局发布一份行政处罚决定书,国金证券一名投顾陈某某因控制使用其母亲证券账户进行股票及可转债交易,被罚没逾 40 万。

在 2017 年 3 月 16 日至 2020 年 7 月 14 日期间,当事人陈某某控制使用其母 " 周某群 " 证券账户发生股票委托交易 1456 笔,在 2020 年 3 月 1 日至 2020 年 7 月 14 日期间发生可转债委托交易 9 笔,期间合计成交 2315.97 万元,合计盈利 20.94 万元。

从过往证监部门公布的处罚案例来看,证券公司营业部一线人员是违规炒股的高发区。证券从业人员是否适当直接参与股票投资?有观点称,要适度放宽对证券从业人员直接参与股票投资的监管松紧度。但也有观点认为,证券从业人员的工作性质,导致其与内幕信息等敏感信息较近,参与股票等直接投资,有失市场公平。

此外,借家人账户炒股也成为证券从业人员违规炒股中较为多见的情况。

被罚没 40 余万元

当事人陈某某为国金证券从业人员,其于 2009 年 7 月入职国金证券,先后担任客户经理岗、服务经理岗、投资顾问岗。陈某某于 2010 年 4 月 28 日取得一般证券业务资格证书,2018 年 8 月 22 日取得证券投资咨询(投资顾问)资格证书。

中证协官网从业人员基本信息公示显示,陈某某当前登记状态为 " 正常 ",执业的机构与岗位分别是 " 国金证券 "、" 证券投资咨询(投资顾问)",无离职登记变化。

处罚决定书载明,陈某某控制使用其母 " 周某群 " 证券账户进行证券交易。

青岛证监局指出,陈某某的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定 , 构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

青岛证监局决定,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定,责令陈某某依法处理非法持有的股票和其他具有股权性质的证券,没收违法所得 20.94 万元 , 并处罚款 20 万元。

对比以往处罚,本案处罚为新证券法在禁止买卖范围扩大化后,首次出现其他具有股权性质的可转债交易。

2020 年 3 月 1 日实施的《证券法》,其第四十条将从业人员禁止买卖的范围,由 " 股票 " 扩大至 " 股票或者其他具有股权性质的证券 "。可转债即是被共同认可的 " 其他具有股权性质的证券 "。

《证券法》第四十条第一款的规定为,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

《证券法》第一百八十七条显示,法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,违反本法第四十条的规定,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予处分。

今年已有 10 余起从业人员因炒股被罚

包括上述处罚在内,今年已有 10 余起证券公司从业人员,因炒股或内幕交易被罚,近三个月以来尤为突出。

7 月 20 日,宁波证监局披露一则处罚显示,2020 年 5 月,曾在长江证券承销保荐有限公司从事投行业务岗工作的金某某,通过 " 李某原 " 证券账户,买入 " 荣丰控股 "10.5 万股,成交金额 128.20 万元,同年 6 月 12 日全部卖出,成交金额 233.42 万元。扣除交易税费 , 当事人金某某获利 104.92 万元。最终,宁波证监局决定没收金某某违法所得 104.92 万元,并处以 100 万元罚款。

7 月 13 日,陕西证监局的一则行政处罚引起业界关注,中邮证券人力资源部总经理周生虎,因本人在任职期间买卖 " 东山精密 " 与 " 领益智造 " 两只股票,累计买卖交易金额 34815 元,盈利 3080.35 元。陕西证监局没收周正虎违法所得 3080.35 元,并处以 9241.05 元罚款,合计罚没金额 12321.4 元。

6 月 29 日,海通资管前任权益投资部副总监刘某,因违规炒股合计罚没金额高达 1.09 亿,刷新近年个人罚金 " 纪录 ",且刑事审判中尚未判决。长达七年 " 顶风作案 ",委托下单 24623 笔,累计交易金额达 146.82 亿,盈利 5463.87 万。上海证监局责令刘某依法处理非法持有的股票,没收刘某违法所得 5463.87 万,并对刘某处以 5463.87 万罚款。

6 月 27 日,由于私下接受客户委托买卖证券和借他人名义持有、买卖股票的国盛证券客户经理柳中信,操作 8 个账户和配偶账户,买卖股票 262 笔至案发仍亏损。厦门证监局采取责令改正,给予警告的行政处罚,并没收 2282.99 元佣金提成收入,罚款 11414.95 元。并需依法处理非法持有的股票,处以 30000 元罚款。

6 月 8 日,广发证券东莞长安证券营业部员工张某与天风证券李某,被广东证监局作出认定为不适当人选监管措施的决定,违法事由为在外兼职并与他人签订相关协议,约定代客户管理账户并进行收益分成。

6 月 2 日,华林证券宁夏分公司财富经理万波,在 2021 年 1 月 14 日 -11 月 29 日期间,万波接受客户委托资金 60 万元,最终导致账户亏损 18.81 万元,宁夏证监局决定对华林证券宁夏分公司和万波开出罚单,并对万波处以 10 万元罚款。

5 月 27 日,原广州证券上海分公司机构部总经理唐云,因利用内幕信息参与上市公司鑫茂科技资产重组,证监会一连发布 4 份行政执法处罚决定书。唐云以配资方式提前买入约 9.45 亿元鑫茂科技股票,最终卖出倒亏超 5000 万元,违法情节严重,被证监会处以 10 年市场禁入和 60 万元罚款。

5 月 26 日,广发证券信息技术部投资与资管运维组工作人员周某新,因利用未公开信息大肆交易,趋同交易金额 1.09 亿元,最终被罚没合计 632.6 万元。

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