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美参议院民主党人:SEC 应加大力度打击企业高管内幕交易

财联社 8 月 13 日讯(编辑 夏军雄)以伊丽莎白 · 沃伦为首的民主党参议员向美国证券交易会(SEC)发出呼吁,要求该监管机构打击企业高管利用内幕信息进行交易的行为。

当地时间周五(8 月 12 日),沃伦等参议院民主党人致信 SEC 主席加里 · 詹斯勒称,SEC 应该迅速采取行动,加强其规则,不能允许企业内部人士利用内幕信息进行交易,却不用受惩罚的情况继续发生。

上市公司高管一般会通过名为 "10b5-1 交易计划 " 的程序来避免内幕交易指控,它允许公司内部人员在得到某些尚未公开披露的信息时进行股票买卖。高管们通过事先公布交易的时间和方式,来避免遭受内幕交易的指控。

然而,去年发生了多起企业高管大规模减持股票的事件,这引起了 SEC 的注意,该机构在去年 12 月提出了更严格的内部人士交易规则,具体包括:公司董事或高管在采用或修改 10b5-1 计划后等待 120 天才能交易。高管们还须证明,在制定或修改计划时,他们并不知悉任何有关公司或股票的未公开重大信息。

SEC 拟议中的新规则预计将在年内最终确定,沃伦和其他民主党参议员称赞该计划是坚实的第一步,但他们同时要求监管机构更进一步。

沃伦等参议院民主党人周五在信中称:" 我们敦促你们考虑额外的、强有力的规则,来抵制这些滥用行为,保护我们资本市场的完整性,并立即实施他们。" 民主党参议员们要求,将交易等待时间从 120 天进一步延长至 180 天,并表示,这项规则应适用于更多员工。议员们还呼吁对单一贸易计划施加更多闲置。

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