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103 家券商文化建设评级结果大洗牌:34 家喜提 AB 类,跃升最快是中金,10 家新面孔入榜单,10 家跌出

财联社 6 月 30 日讯(记者 林坚)6 月 30 日晚间,中证协正式发布 2021 年度证券公司文化建设评估结果,这也是自 2021 年启动该评级以来,第二次发布评级结果。

中证协表示,在监管部门的指导下,在行业机构的支持下,经过券商自评、协会复核、征求监管部门意见、组织专家评审等环节,形成了 2021 年度实践评估结果。按照合并口径,参与本次评估共 103 家证券公司,A 类券商 11 家,其中 AA 级 5 家,A 级 6 家;B 类券商 23 家,其中 BB 级 10 家,B 级 13 家,其他 69 家券商分别为 C 类和 D 类。A、B 类券商相较 2020 年合计新增 10 家。

为 2021 年度券商文化建设实践评估结果变化情况

相较于 2020 年,2021 年评估结果新增划分 AA 级以及 BB 级两种,分级更为细化。财联社记者注意到,今年 A 类券商新增申万宏源(A 级)、中金公司(AA 级)、银河证券(AA 级)、长江证券(A 级)等 4 家券商。值得注意的是,申万宏源与中金公司并未在 2020 年公布的 AB 类名单中,这也意味着两券商在文化建设方面有着非常大的提升。

华泰证券、海通证券、安信证券、浙商证券以及光大证券等 5 家券商则由 A 类调至 B 类。

B 类方面,除了 5 家从 A 类降级的券商,还新晋国金证券、天风证券、东北证券、东吴证券、东方财富、国联证券、中银证券、方正证券等 8 个新面孔。

长城证券、东莞证券、东兴证券、东海证券、国海证券、财达证券、财信证券、财通证券、华龙证券以及华福证券等 10 家未出现在 A、B 类名单中,意味着已调到 C、D 档。

中证协特别强调,此次评估重点考察公司在贯彻行业文化理念、丰富行业文化实践、建设行业文化示范,推动自律规则形成等方面的参与情况和取得成果,根据对公司在行业文化建设中发挥的作用和做出的贡献予以加分。

结果出炉后,有券商人士告诉财联社记者:" 看到今年公司评估结果较去年有所提升,表示 5 月以来的挑灯夜战的付出并没有白费。公司在文化建设上面的积极投入没有白费。" 也有离开 A、B 分类的券商的工作人士表示,将会根据协会的要求,以及今年的评估情况,对文化建设工作进行进一步的改进。

而大多数受访的券商人士表示,虽然是第二年文化建设评估,公司不敢怠慢,经过两个月的评估、反馈,自身对文化建设有了更新的体会,将会积极学习文化建设成果突出的券商,做到取长补短,力求 2022 年文化建设成果再接再厉,取得突破。

有某中小券商企业文化部门负责人告诉财联社记者:" 回归初心,文化建设的结果并不是终点,而是新的出发点,文化建设的评估也不应该是券商暗自较劲的领域。分数、评级只是其次,汲取经验,让文化建设落到实处,落到每个员工的心里、落到公司的未来、行业的明天中,才是最要紧的。"

值得一提的是,中证协明确提出,上述评估分类结果不是对券商资信状况及等级的评价,因此券商不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

A、B 分类券商大洗牌," 新面孔 " 报道

图为 2021 年度证券公司文化建设评估结果

今年 A 类 AA 级券商有 5 家,分别为国泰君安、银河证券、中信证券、中金公司、广发证券。A 级券商有 6 家,分别为南京证券、东方证券、申万宏源、国元证券、长江证券、兴业证券。

B 类 BB 级券商有 10 家,分别为招商证券、国信证券、国金证券、中泰证券、中信建投、山西证券、华泰证券、华西证券、安信证券、浙商证券。B 级券商有 23 家,分别为天风证券、西南证券、东北证券、东吴证券、东方财富、国开证券、国联证券、中银证券、光大证券、华鑫证券、华安证券、方正证券、海通证券。

对比两年结果,南京证券、东方证券、国泰君安、国元证券、中信证券、广发证券、兴业证券等 7 家券商稳定在 A 类,招商证券、西南证券、国开证券、国信证券、中泰证券、中信建投、山西证券、华西证券、华鑫证券、华安证券等 10 家券商稳定在 B 类。

财联社记者注意到,中金公司、申万宏源在 2020 年评估结果中,未出现在 AB 名单中,而此次直接升为 AA 级;银河证券由 B 类越升至 AA 级、长江证券由 B 类跃升为 A 级,足见这 4 家券商在文化建设的发力程度。

评估结果如何得出?中证协详解

针对此次文化评估结果,中证协表示,本次评估依据《评估办法》主要从两个方面考察证券公司文化建设实践情况。

一是公司文化建设实践情况。此次评估按照《证券行业文化建设十要素》,重点从 10 个维度考察公司文化建设的制度机制、组织保障落实情况,关注文化建设与公司治理、发展方式、党建要求与行为规范有机结合成效,文化建设实践特色做法得到社会肯定、形成行业示范的获得加分。

二是公司参与行业文化建设情况。此次评估重点考察公司在贯彻行业文化理念、丰富行业文化实践、建设行业文化示范,推动自律规则形成等方面的参与情况和取得成果,根据对公司在行业文化建设中发挥的作用和做出的贡献予以加分。同时,针对行业文化建设存在的短板和问题,对不符合行业文化核心价值观的情形予以扣分,重点关注公司治理、廉洁从业、过度激励、声誉风险事件等方面的问题,充分体现 " 合规、诚信、专业、稳健 " 的行业文化建设价值导向。

财联社记者在将近两个月的跟踪报道中,感受到券商与中证协在文化建设评估工作上的积极互动,中证协对于此次文化建设评估工作做了更多新尝试,从评估流程中,可以看到利于券商、便于券商的原则。

据了解,本次评估中,协会简化了行业材料报送要求,公司在年报中已公示的内容,无需重复报送。评估中相关事项,协会主要根据行业文化建设实践年报进行复核,进一步提高评估工作的公开性、公正性、公平性。截至 2022 年 5 月底,合并口径 103 家公司公示了 2021 年度文化建设实践年报。其中,合并口径 98 家公司将文化建设写入公司章程,68 家公司形成文化建设规划等纲领性文件,年报展示的公司党建经验案例、文化建设特色案例超过 150 个。

中证协表示,2019 年行业文化建设动员大会以来,协会全面落实《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》提出的任务和目标,不断完善行业文化建设自律规则体系,先后发布《证券从业人员职业道德准则》《证券行业文化建设十要素》《证券公司声誉风险管理指引》《证券公司文化建设实践年报编制指引》等规则,推动 " 合规、诚信、专业、稳健 " 的文化理念,嵌入业务流程、内部控制、合规管理之中,以制度承载道德理念、固化良好品行、强化价值引领,促进形成崇尚信义、勤勉尽责、专业致胜、声誉至上的行业发展生态,文化建设已成为行业机构服务人民美好生活向往、服务实体经济发展的源头活水和行动自觉。

该协会还明确表示,下一阶段,将接续《纲要》确立的目标,在监管部门指导下,以贯彻落实新发展理念作为文化建设的主题内容、以防范重大金融风险充实文化建设的使命职责,以防止资本消极作用塑造文化建设的中国特色,以促进人的全面发展引领文化建设的实践方向,努力为打造一个规范、透明、开发、有活力、有韧性的资本市场做出证券行业应有的贡献。

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