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ZAKER贵阳 2021-12-09

【直播预告】带您了解证券期货行政执法当事人承诺制度|12 月 13 日不见不散

立法背景:

行政和解是国际上较为成熟的证券期货执法方式,对提高执法效率、及时赔偿投资者损失、尽快恢复市场秩序等具有重要制度价值。经国务院批准,2015 年证监会在证券期货领域试点行政和解,制定了《行政和解试点实施办法》。试点期间,证监会与多家当事人达成行政和解协议,有效化解了一些疑难复杂案件,也积累了一定的行政和解工作经验,市场总体认可。2020 年 3 月 1 日,新《证券法》正式施行,其中第一百七十一条规定,被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿投资者损失、消除损害后果并履行承诺的,监管机构可以决定终止调查,同时授权国务院规定具体办法。为落实《证券法》规定,前期我们起草形成了《证券期货行政和解实施办法(征求意见稿)》,并向社会公开征求意见。之后根据征求意见情况进行修改完善,形成了《证券期货行政执法当事人承诺实施办法(送审稿)》,经司法部审查并报国务院审议通过后,现《办法》已正式发布。《办法》进一步夯实了行政执法当事人承诺的法律基础,有利于促进行政执法当事人承诺工作的开展。但是由于《办法》属于行政法规层级,相关规定比较精简,具体的操作实施仍需要证监会出台较为详细的规则予以承接。

(免责声明:本内容仅作为投资者教育用途,不构成任何投资建议,投资者不应以该内容取代独立判断或据此信息作出投资决策。华创证券投资者教育基地力求本内容的准确可靠,但对其准确性、完整性和及时性不做任何保证,亦不对因其引发的损失承担任何责任。)

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来源 华创证券投教基地

编辑 周欢 / 编审 李枫 / 签发 蒲谋

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