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财联社-深度 2021-12-07

雪上加霜!新美星实控人等拟被罚没 1.9 亿,业绩 Q3 环比下滑,股价相比高点腰斩

财联社(南京,记者 武超)讯,新美星(300509.SZ)控股股东、实际控制人之一何德平涉嫌操纵股票案有了调查结果。12 月 6 日,新美星发布公告称,证监会拟决定对何德平操纵证券市场和信息披露违法行为,处以 " 没一罚三 " 合计罚款高达 1.9 亿元,并采取 10 年市场禁入的措施。

有市场分析人士向财联社记者表示,新《证券法》对涉及证券市场犯罪的处罚上限大大提高,在一定程度上起到了震慑作用。另外,在证监会正式出具行政处罚后,新美星再融资与重大资产重组均面临受限风险。这对近年来业绩没有突破的新美星来说是 " 屋漏偏逢连夜雨 "。公司股价相比阶段高点累计下跌已超过 50%。

买入、拉升、卖出斩获巨额利益

12 月 6 日,新美星发布公告称,公司接到控股股东、实际控制人之一的何德平的函告,获悉何德平于 12 月 2 日收到了证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》,主要内容包括涉嫌操纵新美星股票的情况、涉嫌信息披露违法的相关情况。

财联社记者梳理发现,2019 年 4 月 26 日,是何德平所持 " 新美星 " 限售股的解禁时间,为了能在之后获得好的回报,何德平及其他四位当事人利用账户组的资金优势和持股优势,控制账户组交易新美星股价。

首先,自 2018 年 9 月 26 日开始持续大量买入 " 新美星 ",至 2019 年 2 月 28 日期末持股量为期初持股量的 38.71 倍。在此期间," 新美星 " 股价累计上涨 12.57%。然后在 2019 年 3 月 1 日至 2019 年 4 月 3 日,账户组集中拉台 " 新美星 ",期末持股量较期初增加 124.23%。在此期间," 新美星 " 股价累计上涨 36.46%。最后,2019 年 4 月 4 日至 6 月 26 日,账户组集中卖出 " 新美星 "。在此期间," 新美星 " 股价下跌 13.36%。

操纵期间,涉案账户组还多次实施盘中拉抬和对倒,并反向卖出获利的行为。累计来看,2018 年 9 月 26 日至 2019 年 6 月 26 日," 新美星 " 股价上涨 33.11%。在此期间,账户组利用资金优势、持股优势,连续集中交易 " 新美星 ",盈利 4783.55 万元。

另外,何德平还涉嫌信息披露违法。在新美星 2016 年 4 月上市前,上海海得泽广投资管理中心 ( 普通合伙 ) 代何德平及有关当事人持有新美星 80 万股股份,占新美星上市时总股本的 1%。上市后,该部分股票继续由海得泽广代持,海得泽广自 2017 年 12 月 19 日开始减持新美星股票,至 2018 年 12 月 27 日减持完毕。证监会认为,何德平未如实告知上市公司有关持股情况,导致新美星在相关公告中均未披露相关情况。

处罚结果显示,证监会拟决定,就操纵证券市场行为,对何德平及其他四位当事人没收违法所得 4783.56 万元,并处以 1.44 亿元罚款,累计罚没 1.918 亿元;就信息披露违法行为,对何德平给予警告,并处以 40 万元罚款;另外,证监会还拟决定对何德平采取 10 年市场禁入措施。

对此,有市场分析人士向财联社记者表示,从处罚金额来看,针对操纵证券市场的罚款是违法所得的 3 倍,3 倍处罚符合新《证券法》的相关规定。近年来,随着证券监管力度不断提升,上市公司控股股东涉嫌操纵证券市场、信息披露违规的违法成本越来越高,在一定程度上起到了震慑作用。

股价相比高点下跌超 50%

公开资料显示,何德平出生于 1955 年,此前曾担任新美星董事长一职。今年 8 月 4 日公司召开董事会,选举其子何云涛为公司第四届董事会董事长。2021 年三季报显示,何德平为公司第一大股东,持有 31.71% 股权;何云涛为公司第二大股东,持有 23.17% 股权;父子二人合计持有 58.53% 股权,为公司实际控制人。

值得注意的是,另一实控人何云涛,今年也因未按规定买卖股票,领到了监管部门的处罚。10 月 13 日晚间,新美星发布公告称,公司股东何云涛在与一致行动人人何德平、建水县德运企业管理合计持有新美星的股份比例累计变动达到 5% 时,未按规定停止买卖。对此,江苏证监局决定对何云涛采取出具警示函的行政监管措施。

实控人因涉嫌操纵证券市场及信披违法被处罚,此事是否会牵连上市公司?新美星在公告中强调,上述拟处罚决定仅涉及何德平先生个人,不涉及公司资金,与公司的日常经营管理、业务活动无关,不会对公司生产经营、规范运作等方面造成重大影响,不涉及《上市规则》等相关法规规定的重大违法强制退市情形。

不过,上述市场分析人士向财联社记者表示,目前何德平收到的文件为事先告知书,如果何德平不能成功申辩,将面临证监会正式出具行政处罚决定的风险。根据相关法规,该行政处罚决定出具后 3 年内,公司向不特定对象发行股票、向特定对象发行股票和发行可转债将受限;另外公司实施重大资产重组也将受限。

新美星主要从事液态食品包装机械的研发、生产与销售。但其经营业绩表现很一般,多年未实现突破。财报显示,从 2015 年开始,公司年度净利润就在 0.5 亿元上下波动。2021 年前三季度,公司实现营业收入 5.19 亿元,同比增长 2.87%,归母净利润 3928.59 万元,同比增长 22.16%。其中第三季度环比回落,单季度实现营业收入 1.52 亿元,同比下降 9.97%;归母净利润 990.73 万元,同比增长 8.7%。

从二级市场看,新美星股价在去年 10 月触及 12.05 元的阶段高点后,开始震荡下跌,并在今年 2 月 9 日触及 5 元的阶段低点。截至 12 月 6 日收盘,新美星股价为 5.90 元,当日下跌 8.53%,总市值约 17 亿元,相比阶段高点累计下跌超过 50%。

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