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和讯网 2021-11-26

银河证券温州大南路营业部合规风控不到位,浙江证监局对其采取责令改正措施

11 月 25 日,浙江证监局发布关于对中国银河证券股份有限公司温州大南路证券营业部采取责令改正措施的决定。

浙江证监局称,中国银河 ( 601881,股吧 ) 证券股份有限公司温州大南路证券营业部在 2016 年 1 月至 2021 年 1 月间存在从业人员替客户办理证券交易操作,长期充当资金及账户掮客从事场外配资、从中获取不法利益等问题,反映出营业部合规管理及风险控制不到位。同时,营业部明知上述问题和线索,对已发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件,未及时向我局报告。

浙江证监局决定,责令中国银河证券股份有限公司温州大南路证券营业部限期对上述问题进行改正,达到如下要求:营业部要切实加强从业人员执业行为管理,督促从业人员勤勉尽责,防范从业人员从事违法违规行为,进一步夯实内部控制,提升合规水平,做好风险管理,维护客户合法权益。

(责任编辑:赵鹏 )

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