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华西证券喜提公募牌照!证监会核准设立华西基金,6 个月内完成组建,持有公募牌照券商及券商资管已 15 家

财联社(上海,记者 卢丹)讯,经过旷日持久的等待,华西证券终于喜提公募基金牌照,这也是四川省第一块公募牌照。

10 月 22 日晚间,华西证券公告称,近期,公司收到证监会《关于核准设立华西基金管理有限责任公司的批复》,核准设立华西基金管理有限责任公司(以下简称 " 华西基金 ")。核准华西基金注册资本为 10000 万元人民币,华西证券出资 7600 万元人民币,出资比例 76%。

华西证券谋求公募牌照之路颇为 " 曲折 "

根据证监会公布的《行政许可申请受理及审核情况公示》,证监会于 2020 年 11 月 5 日接收了华西证券上报的《公募基金管理公司设立资格审批》材料。至今日华西证券公告收到批文,用时不足 1 年,进展可谓十分顺利。

但这并不是华西证券首次拿到批文。早在六七年前,监管鼓励券商通过设立资管子公司开展公募业务,多家券商申请设立资管子公司,华西证券申请并于 2014 年 6 月拿到了设立资管子公司的批文。根据批复,华西证券资管子公司注册于上海,注册资本为 5 亿元。不过,由于种种原因,华西证券资管子公司并未顺利设立,华西证券谋求公募牌照之路也变得曲折而漫长。

2018 年 4 月 26 日,华西证券召开 2018 年第二次临时股东大会,审议通过了《关于设立华西证券资产管理有限公司并申请公募基金牌照的议案》,同意华西证券出资不超过 3 亿元设立全资子公司华西证券资产管理有限公司,并以华西证券资产管理有限公司为主体向中国证监会申请公募基金牌照,开展公募基金业务。

不过令人意外的是,2019 年 11 月,华西证券又公告称,董事会同意撤回资管子公司设立申请并保留资管总部开展现有业务,同时将择机申请设立公募基金管理公司。

此后的进展便如上图证监会行政审批进度表中所示,华西证券以证券公司为主体通过设立基金公司的方式谋求公募牌照。

证监会核准设立华西基金,6 个月内完成组建

根据华西证券今日晚间的公告,证监会核准设立华西基金,批复的主要内容包括五点:

一、核准设立华西基金,对其公司章程草案无异议,注册地为四川省成都市,经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售和证监会许可的其他业务。

二、核准华西基金注册资本为 10,000 万元人民币,华西证券出资 7600 万元人民币,出资比例 76%。

三、华西证券应当按照《公司法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律法规和有关规定的要求,自批复之日起 6 个月内完成华西基金组建工作,足额缴付出资,选举董事、监事,聘任高级管理人员。

四、华西基金在取得工商行政管理机关颁发的营业执照后,到证监会领取经营证券期货业务许可证;在取得经营证券期货业务许可证前,不得以该名称对外开展业务;自取得经营证券期货业务许可证之日起 6 个月内,应当发行公募基金产品。

五、华西基金应当按照诚实信用原则认真履行职责,与股东之间建立有效的风险隔离制度,严格自律,规范运作,防范利益输送,加强公平交易管理,切实保护基金份额持有人的利益。

华西证券表示,公司将根据批复要求,尽快开展相关工作。并根据相关监管规定,及时履行信息披露义务。

券商 " 渴求 " 公募牌照

虽然各券商均十分重视谋求公募牌照,但取得这一 " 含财量 " 很高的业务牌照并非易事。

今年 1 月,国泰君安证券公告称,旗下全资子公司国泰君安资管于近日收到证监会批复,获得公开募集证券投资基金管理业务资格。这是时隔三年的最新一家券商资管获批公募牌照。

至此,持有公募基金牌照的券商及券商资管也仅有 14 家,包括华融证券、山西证券、国都证券、东兴证券、北京高华、中银证券 6 家券商,以及东证资管、浙商资管、渤海汇金、财通资管、长江资管、华泰资管、中泰资管、国泰君安资管 8 家券商资管子公司。

根据证监会《行政许可申请受理及审核情况公示》,目前尚在申请公募牌照的券商包括五矿证券和华金证券。

另外,中信证券、中金公司、中信建投也在今年加快了通过设立资管子公司进而谋求公募牌照的步伐。

2 月 22 日晚,中信证券公告称,同意公司出资不超过人民币 30 亿元(含)(其中初始注册资本人民币 10 亿元),设立全资子公司中信证券资产管理有限公司(暂定名),从事证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理业务以及监管机构核准的其他业务,其中公开募集证券投资基金管理业务待相关法规出台后方可申请。该子公司名称、经营范围以监管机构和登记机关核准为准。

3 月 30 日晚,中金公司公告称,董事会审议通过了《关于设立资管子公司并申请公募牌照的议案》,同意公司出资不超过人民币 15 亿元(含)(其中初始注册资本人民币 10 亿元)设立全资子公司中金资产管理有限公司(暂定名,以下简称 " 资管子公司 ")从事证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理业务以及监管机构核准的其他业务,其中公开募集证券投资基金管理业务待相关法规出台后方可申请。资管子公司的名称、注册资本、注册地、经营范围以登记机关核准内容为准。

4 月 22 日晚,中信建投发布《对外投资的公告》表示,为顺应行业发展趋势,做大做强资产管理业务,中信建投证券拟出资不超过人民币 25 亿元设立一家全资附属的资产管理子公司(以下简称 " 资管子公司 "),从事证券资产管理相关业务。资管子公司的经营范围包括证券资产管理业务、公开募集证券投资基金管理业务以及监管机构允许开展的其他业务。其中,公开募集证券投资基金管理业务资格待相关法规出台后予以申请。

某中型券商非银分析师表示," 大资管 " 新规背景下,券商加速转型发展,参与公募业务重要性不断提升,途径之一是谋求公募牌照,还有另一种途径是参控股公募基金。受益于居民理财需求的不断提升,公募基金发行规模与收入持续提升,有望为券商贡献稳定收益。

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