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财联社 10-21

遭封 7 天后,知名分析师公众号低调回归,68 字声明格外醒目!监管正为券业自媒体展业上“紧箍咒”

10 月 20 日,因 " 封禁 7 天 " 而广受关注的券商首席公众号,迎来解封。

就在昨日的 17:14,安信证券首席分析师陈果运营的 " 陈果 A 股策略 " 更新两则内容,其中头条是 "【安信策略】美国滞胀期纳斯达克的崛起:美股 70 年代复盘 ",二条是 "【安信策略】市场仍处有为期——策略周报 1017",似以这种方式明确已解封回归。

知名首席分析师遭封号,实属罕见。安信证券方面曾在 10 月 14 日当天通过媒体回应称,正在与腾讯沟通,并会启动解封程序。不过从结果来看,腾讯方面仍然对其严格执行了 " 封禁 7 天 " 的处罚。

有券业人士坦言,这次事件确实给整个行业敲了警钟。该人士表示,其所在公司也正在制定相关管理条例,以更规范地对分析师研报发布做好管理。

记者发现,从去年开始,券商对于分析师个人公众号的管理也日益严格、规范。从方式看,大体分为两类,其一是彻底关停并严禁分析师开设个人公众号;其二是对发布内容加强合规等内部审核流程,从制度上强化管理、降低风险。

被封 7 天后,知名分析师公号宣布 " 回归 "

10 月 14 日,一则腾讯发布的新一期《关于清朗 · 商业网站平台和 " 自媒体 " 违规采编发布财经类信息专项整治的公告》名单引发关注,在其示例的 24 个违规自媒体账号中,安信证券首席分析师陈果运营的 " 陈果 A 股策略 " 意外遭到点名,并被腾讯采取封禁 7 天的处罚。

知名首席分析师遭封号,实属罕见,因此在公告被封当日,就引发了广泛讨论。据公开资料显示,陈果现为安信证券研究中心副总经理,复旦大学理学学士,上海交通大学金融硕士,新财富、水晶球、金牛奖最佳策略分析师。此前曾任职于广发证券、长江证券。

据公众号资料显示,该账户于 2016 年 12 月 29 日以 " 陈果 A 股策略 " 为名称注册,曾于 2017 年 1 月更名为 " 安信策略陈果团队 ",尔后又改回。据新榜统计,目前该账号的预估活跃粉丝数为 22.6 万。

券商再严抓分析师公众号管理

事实上,行业内通过开设个人公众号,以拓展品牌影响力的券商分析师不在少数," 尤其涉及一些重要评选,公众号也会被分析师视为其拉票的阵地之一。"一位券业人士说。

从内容来看,这些平台基本发布的是其专业的研究报告,在文内也均会张贴免责声明,尤其会强调 " 推送内容仅供参考,不构成对任何人的投资建议,接收人应独立决策并自行承担风险 " 等,以规避合规风险。

不仅如此,受访券商均表示,在研报对外发布前,公司内部都会进行严格的审核流程。一位券商内部人士称,以其所在公司为例,研究员需先将研报上传至内部研究管理平台,再经过质控、合规的审核后才会对外发布," 一般而言,研究管理平台会统一先发送给签约客户,部分会通过研究所 APP 或公众号展示。"

记者发现,从去年以来,关停分析师个人公众号的券商也不在少数,如申万宏源、中信建投、华泰证券、长江证券等,都已部分或全线关闭了分析师的个人公众号。而据记者此前了解,银河证券则出于合规考虑,一直未授权分析师以公司名义开通个人公众号。

另一部分券商虽未强制分析师关停公众号,但也在不断加强规范管理。一位华南地区券业人士表示,在原有规定的基础上,公司还在不断加强合规、稽核等部门对研报发布流程的审核,而目前,公司研究所的公众号、视频号也正在进行相关升级工作,预计会在明年完成。

还有一位券业人士坦言,此次知名分析师被封号事件,确实给行业敲了警钟,其所在公司也正在制定相关管理条例,以更规范相关管理。

证券业自媒体管理日趋规范化

值得留意的是,目前针对券业人员自媒体展业的相关规定正在日趋规范化,各项相关规定先后出台。

近日,上海证监局向辖区内券商下发《关于规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的通知》,重点提及完善内部管理,严格规范员工自媒体展业行为;优化监控方式,有效发挥日常监控作用;加强合规管理,提高合规执业教育等三点措施,并要求辖区内券商对照自查,切实加强对员工利用自媒体工具展业行为的管控,提升风险管理有效性。

2020 年 5 月,中国证券业协会组织对《发布证券研究报告执业规范》、《证券分析师执业行为准则》进行了修订。其中提到,要加强对分析师发表言论、使用自媒体和客户服务的管理,规范分析师执业行为。此外,要求经营机构应当对证券分析师服务客户的方式、内容、渠道进行统一规范管理,建立证券分析师向客户发布信息和言论的事前报备程序,定期安排合规审核人员进入证券分析师开展客户服务的聊天群等,对其发布的内容进行抽查。

而从整体网络传播环境来看,严管控、强规范的趋势也日益清晰。

8 月 27 日,国家网信办开展清朗 · 商业网站平台和 " 自媒体 " 违规采编发布财经类信息专项整治行动以来,整治力度不断加大。目前,已处置违规 " 自媒体 " 账号接近 3000 个,清理有害信息超过 4.7 万条,其中,关停封禁账号 1793 个,包括 3 个 100 万以上粉丝账号。

国家网信办表示,至 10 月 26 日为专项整治的第一阶段,国家网信办将会同国家发展改革委、财政部、中国人民银行、证监会、银保监会等财经主管部门,督促指导主要商业网站平台对照专项整治要求,集中清理一批违规发布的财经类信息,依法依规严处一批问题严重的网站平台,封禁关停一批充当 " 黑嘴 "、敲诈勒索、社会反映强烈的 " 自媒体 " 账号。

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