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和讯网 09-16

亿利洁能控股股东连收 2 份监管函 所持 13.46 亿股冻结未及时披露

近日,内蒙古证监局对亿利资源集团有限公司(下称 " 亿利集团 ")、集团总裁尹成国、亿利洁能 ( 600277,股吧 ) 股份有限公司(下称 " 亿利洁能 ")副总侯菁慧出具警示函。

经调查发现,2021 年 5 月 28 日,亿利集团所持有的亿利洁能的 13.46 亿股被山东省青岛市中级人民法院冻结,冻结期限为 3 年。

证监局指出,该事项属于《上市公司信息披露管理办法》(下称 "《管理办法》")第二十二条所述的临时披露范畴,公司应在获悉相关情况后,按照《管理办法》的规定,及时履行信息披露义务。

然而,亿利集团在 2021 年 5 月 31 日知悉此事后,直至被冻结股份解冻后才要求上市公司于同年 6 月 19 日公告该事项,该行为违反了《管理办法》第二十二条三款的规定。

同时,担任亿利集团总裁、亿利洁能董事的尹成国,在得知股份被冻结后,未能及时督促并配合亿利集团履行信息披露义务,反而要求公司在相关股份解冻后再作披露;担任亿利洁能副总、董事会秘书的侯菁慧,在获知上述事项后,亦未能及时组织临时信息披露工作。

因此,根据《管理办法》第五十二条,内蒙古证监局决定对亿利集团、尹成国、侯菁慧采取出具警示函的行政监管措施,并计入诚信档案。

证监局指出,亿利集团和亿利洁能应加强内控相关制度的落实,提升公司治理水平;董监高等 " 关键少数 " 应加强对相关法律法规的学习,勤勉履职,切实保护投资者合法权益。随后,证监局要求亿利集团于 9 月 20 日前报送整改报告。

据悉,亿利集团曾在 2021 年 8 月 27 日,就同一问题收到了上交所开具的纪律处分决定书(下称 " 决定书 ")。决定书中指出,因亿利集团股份冻结相关信息披露不及时,违反了《管理办法》第二十二条、《上海证券交易所股票上市规则》中的有关规定。

就违规事项,上交所决定对亿利集团予以通报批评的处分,并将该纪律处分通报中国证监会,记入上市公司诚信档案。

此外,亿利集团是亿利洁能的第一大股东,占股 49.16%。5 月 28 日亿利集团被冻结的 13.46 亿股,是所持有的亿利洁能的全部股份。被冻结的具体原因是,亿利集团与平安银行 ( 000001,股吧 ) 股份有限公司青岛分行发生了保理担保纠纷。冻结后不久,亿利集团便与平安银行达成和解,平安银行随即申请解除了对亿利集团股份的冻结,最终于 6 月 16 日解除冻结。

(责任编辑:任伊然 )

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