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柳州银行因违反反洗钱法屡次遭罚,原董事长李耀清涉嫌严重违纪违法被调查

6 月 15 日,中国人民银行南宁中心支行公布一则 99 万元罚单剑指柳州银行,时任该行法律合规部副总经理以及时任该行运营管理部副总经理同时被罚。

具体而言,柳州银行此次违法行为类型包括三项,分别是提供虚假统计报表、未按照规定报送大额交易报告以及与身份不明的客户进行交易。中国人民银行南宁中心支行对其处以 99 万元罚款。

同时,时任柳州银行法律合规部副总经理王倩因未按照规定报送大额交易报告,被罚 2.6 万元;时任该行运营管理部副总经理黄昆因与身份不明的客户进行交易,被罚 4.7 万元。

蓝鲸财经注意到,此次并不是柳州银行今年第一次被罚,近半年来,该行屡次因违反反洗钱法遭到央行处罚。

今年 2 月 7 日,中国人民银行梧州市中心支行指出,该行梧州分行因未按规定履行客户身份识别义务的行为,对其处以 26 万元罚款。同时,谢庆茂担任该行梧州分行行长、反洗钱工作领导小组组长,是该单位的高级管理人员,对该单位违反反洗钱相关规定的行为负有法律责任,对其处 1.9 万元罚款。

1 月 6 日,中国人民银行贵港市中心支行指出,柳州银行贵港分行因存在未按规定保存客户身份资料的行为,对其处以 22 万元罚款,时任该分行副行长伍卫被罚 1.2 万元。

1 月 4 日,中国人民银行百色市中心支行公布罚单指出,柳州银行百色分行因存在 " 与客户建立业务关系或办理一次性金融业务,未按规定识别客户身份 " 的违法行为,对其处以 20.8 万元罚款,并对 2 名相关责任人共处 2.18 万元罚款。

值得一提的是,据柳州市纪委监委官网 5 月 28 日消息,广西柳州市金融投资发展集团有限公司原董事长、党委书记李耀清涉嫌严重违纪违法,目前正接受柳州市纪委监委纪律审查和监察调查。

而李耀清正是柳州银行原董事长。柳州银行 2018 年年报显示,李耀清于 1962 年出生,为柳州银行党委书记、董事长,同时为广西柳州市金融投资发展集团党委书记、董事长。

其 2019 年年报指出,李耀清因工作变动,2019 年 5 月 15 日起不再担任该行董事长、董事。目前该行董事长为黎敦满,同时任该行行长一职。

柳州银行 2020 年年报显示,去年全年该行营业收入 34.3 亿元,同比下降 8.01%,实现归属于本行股东的净利润 5.46 亿元,同比增长 10.28%;截至 2020 年末,柳州银行集团资产总额 1673.06 亿元,较上年末增长 25.57%。

资产质量方面有所改善。该行年报显示,截至 2020 年末,集团不良贷款率 1.84%,较年初减少 1.03 个百分点;柳州银行不良贷款率 1.76%,比年初减少 0.58 个百分点。

不过,该行资本充足率三项指标均下降。截至报告期末,该行资本充足率 14.31%,较上年末下降 1.43 个百分点,一级资本充足率和核心一级资本充足率分别为 13.10% 和 12.83%,较上年末分别下降 1.45% 和 1.70%。

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