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和讯网 06-15

电话泄露收购协议,东方日升原公司监事内幕交易亏损 138.60 万,又遭罚 60 万

知晓内幕协议后疯狂交易逾一百万股,结果倒亏 138.60 万元。

6 月 15 日,浙江证监局公布一则行政处罚决定书。当事人陈耀民因内幕交易东方日升 ( 300118,股吧 ) 新能源股份有限公司(以下简称 " 东方日升 ")股票被行政处罚。

重大资产重组形成内幕信息

决定书显示,因计划此后专心从事医药业务,江苏必康制药股份有限公司(2018 年 10 月 16 日公司完成工商变更,公司名称变更为延安必康 ( 002411,股吧 ) 制药股份有限公司,以下简称 " 江苏必康 ")实际控制人李某松考虑出售公司当年借江苏九九久科技股份有限公司(以下简称 " 九九久科技 ")上市而留下的六氟磷酸锂资产。2017 年 12 月,李某松与东方日升董事长林某峰在电话里谈起此事,同时又于当年年底与东方日升子公司江苏斯威克新材料有限公司(以下简称 " 斯威克新材 ")执行董事吕某谈起此事。

公开资料显示,东方日升主营业务覆盖太阳能 ( 000591,股吧 ) 电池片、太阳能电池组件以及太阳能灯具等太阳能光伏产品的研发、生产和销售。林某峰于 2018 年 5 月决定收购九九久科技。

根据决定书,东方日升与江苏必康双方洽谈收购细节问题后,东方日升于 2018 年 5 月 7 日起停牌,并于次日披露《关于重大资产重组停牌公告》。此内幕信息形成时间不晚于 2018 年 4 月 30 日,公开于 2018 年 5 月 8 日。内幕信息知情人为林某峰、吕某、李某松等,知悉时间不晚于 2018 年 4 月 30 日。

电话泄露内幕消息 敏感期买入股票 112.5 万股

浙江证监局调查发现,在内幕信息敏感期内,当事人陈耀民与内幕信息知情人吕某通话 8 次,主被叫各 4 次。在通话中,吕某将内幕消息告知陈耀民,随后,陈耀民分别通过个人股票账户及其姐夫陈某德证券账户操作 " 东方日升 " 股票。

其中,陈耀民自 5 月 2 日首次与吕某通话后通过其名下账户买入 " 东方日升 "19.5 万股,此后两天又分别于通话后利用 " 陈某德 " 账户买入股票,累计 93 万股,成交金额累计达 1,221.01 万元。截至 2020 年 5 月 29 日,陈耀民将购入的 " 东方日升 " 股票全部卖出,交易合计亏损 138.60 万元。

浙江证监局指出,在内幕信息敏感期内,陈耀民与内幕信息知情人联络接触,并且交易行为明显异常,证券交易与通话联络及内幕信息高度吻合,从事与该内幕信息有关的证券交易。

陈耀民的上述行为违反 2005 年《证券法》相关规定,构成所述内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,浙江证监局依据相关规定决定对陈耀民处以 60 万元罚款。

公开资料显示,陈耀民,1962 年出生,中国国籍,持有澳大利亚永久居留权。曾担任中国宝安 ( 000009,股吧 ) 集团上海投资部经理、上海农凯集团副总裁兼财务总监、上海精诚投资有限公司董事长等职。自 2009 年 5 月担任东方日升监事,并于 2013 年 04 月 09 日任期已满离职。

(责任编辑:祁昱 )

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