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不到三年股东套现超 200 亿元,如今违规减持再吸血 30 亿,只给投资者一封道歉信

6 月 15 日,针对药明康德的处罚会来吗?违规减持所得的 30 亿会被没收吗?这是投资者最关心的问题!

近日,投资医药行业的中小投资者心情最忐忑,一不小心,自己手中的股票就被公司大股东减持了。

先是 " 手套茅 " 英科医疗实控人刘方毅带头减持套现 30 亿元,多位高管也跟风减持,股价暴跌。

紧接着,6 月 12 日,CRO 龙头药明康德股东上海瀛翊减持套现近 30 亿元,仅给出了一份道歉信!

这两次减持,彻底激怒了中小投资者,英科医疗已成为众矢之的,药明康德股吧里的留言也句句戳心:

" 上海瀛翊偷偷摸摸减持了三周后,药明康德才发现,证券部平常都在干啥工作呢?"

" 这是把新证券法当成了摆设?如果这种金额巨大的违规减持行为,都可以一个道歉完事的话,那么,以后其他上市公司,都可以有样学样,反正道个歉就成了。"

也许有人会说:" 赚钱了,还不让提现?"

然而,药明康德这次的行为,并不是正常的减持套现。

根据公告,上海瀛翊违规之处在于,该公司在实施本次减持之前,未能遵守其作为委托投票方作出的有关减持公司股份的相关承诺,未提前通知药明康德,也没有提前 15 个交易日通过药明康德披露减持计划履行公告等相关程序。

那么,如何发现这名小股东在违规减持?根据药明康德在公告中阐述,是公司在 6 月 8 日实施 2020 年度权益分派而取得中国证券登记结算有限责任公司发送的最新股东名册后,注意到上海瀛翊所持公司股份数量发生变化,通过发函以及电询的方式向上海瀛翊进行核查并提示相关规则与其已作出的承诺事宜。上海瀛翊收到公司的核查要求后开展自查。

上海瀛翊自查确认上述违反承诺的减持行为后已停止减持行为,并已责令相关人员重新巩固学习中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董监高减持股份实施细则》等相关法律、法规和规范性文件以及上海瀛翊所做出的各项承诺,严格履行减持计划事先报备及预披露的程序,杜绝此类事件再次发生。

6 月 15 日,受违规减持事件影响,药明康德股价微幅下跌。截至收盘,跌幅 1.41%,报 143.96 元 / 股。截至记者发稿,此事并未得到进一步处理,药明康德方面也暂未发布任何公告。

真不懂《证券法》?

即使过了一个端午节,药明康德股东套现的消息依然热度不减。

6 月 11 日晚间,药明康德发布公告称,当日收到股东上海瀛翊投资中心(有限合伙)《关于违反承诺减持股份的情况说明及致歉函》。

根据公告,5 月 14 日至 6 月 8 日,上海瀛翊通过集中竞价交易系统减持药明康德合计约 1724.97 万股,约占公司总股本的 0.7%,减持价格区间为 143.49 元 / 股至 176.88 元 / 股,减持总金额为 28.94 亿元。

投资者不禁质疑,上海瀛翊这家公司难道真的不懂《证券法》,才会如此减持?

先看看这家公司的背景,根据天眼查,上海瀛翊成立于 2015 年,注册资本 5 亿元,由华泰瑞联基金管理有限公司负责管理,直接投资未上市公司股权。总计 8 个股东,其中,泰康保险集团持股 55.638%,江苏华泰联合并购基金占股 15.458%。

单从股东背景看,上海瀛翊公司违规减持,几乎是不可能发生的事情。但是这家公司的确存在经营异常的情况。《国际金融报》记者从天眼查看出,上海瀛翊公司在 2020 年 9 月 7 日的确出现了经营场的事情,违规的原因是 " 提供虚假材料或隐瞒真实情况、弄虚作假 "。上海自贸区市场监督管理局于已经于今年 1 月 6 日将其移除出经营异常名单。

目前看,上海瀛翊可能会持续减持,因为其还持有药明康德 417.46 万股股份,约占公司总股本的 0.14%。依据当前 140 元 / 股的股价计算,这部分市值仍超过 6 亿元。从药明康德股价涨跌路径看出,5 月 14 日至 6 月 8 日上海瀛翊违规减持期间,正值公司股价一路飙涨时期,一度冲上了 156.6 元 / 股的高位。

近三年累计套现近 230 亿

记者还注意到一个细节,就在违规减持消息后,6 月 12 日,药明康德公司实控人也出现了变更,由 " 李革、刘晓钟、张朝晖 " 变更为 " 李革、刘晓钟、张朝晖、赵宁 "。而公司股权变化在 4 月 30 日也出现了变更。

根据天眼查信息,李革、刘晓钟、张朝晖均为公司创始人,本次新增的赵宁,女,1966 年 11 月出生,美国国籍,已取得在华永久居留证。2004 年起进入 " 药明系 " 至今。

到底是股东 " 无知 " 进行了违规操作,还是股东之间出现矛盾而减持,该公司并未回复本报记者采访函。然而,即便是股东缺钱,也不该不打招呼就将上市公司当做提款机。

《国际金融报》记者粗略统计发现,算上本次减持套现金额,自 2019 年以来,药明康德股东已经累计提现 230 亿元。

药明康德主要做化学药临床前 CRO 和临床 CRO 业务,且分别通过合全药业和药明生物布局化学药 CMO/CDMO 和生物药 CRO、CMO 业务。此外,该公司其他业务还包括医药投资(毓承资本)、细胞治疗(药明巨诺)、基因检测(药明明码)等,被誉为是医药领域的 " 富士康 "。

药明康德的股价高企,主要是业绩面在支撑。然而,记者注意到,这家公司在资本市场上的扩张也越来越激进。2015 年,药明康德将美股上市公司业务分拆为三部分,分别为在新三板挂牌的合全药业、香港申报 IPO 的药明生物以及 A 股 IPO 的药明康德。2019 年,子公司合全药业摘牌并宣布三年内不谋求上市。2020 年,该公司顺利完成了 A+H 布局。其市值在一季度就达到 1500 亿元左右,是仅次于恒瑞医药和迈瑞医疗的龙头企业。

然而,疫情期间,虽然公司业务受到了部分影响,但是并不影响这家公司规模扩张。截至 6 月 11 日,公司股价报收 146 元 / 股,总市值 4294 亿元。

股价和业绩起飞,药明康德股东们的减持也很高调。2019 年 4 月底,该公司股东减持规模超过 112 亿元。当年 8 月份,药明康德发布公告称,Glorious Moonlight Limited 等 7 名原始股股东于三个月内合计减持 8972.91 万股,累计套现 66.26 亿元。

2020 年,药明康德依然股东依然在减持。去年 7 月 22 日发布公告称,其第六大股东药明康德维京拟减持公司股份 2310.68 万股 ( 占总股本的 1% ) 。按药明康德当日收盘价 109.52 元 / 股计算,无锡维京可套现约 25 亿元。而截至 2020 年 7 月,药明康德股东们已经累计套现 203 亿元。加上这一次 " 偷偷摸摸 " 套现,累计在 A 股市场 " 吸血 " 超 230 亿元。

专家:按新《证券法》应严惩

针对药明康德股东的违规减持,不少投资者呼吁,监管应罚没违规减持的全部金额。近期,违规减持的上市公司仍频繁出现,不少公司只是道歉便企图了事。

其实,《证券法》第一百八十六条已给出明确的处罚规定:在限制转让期内转让证券,或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款。

而《证券法》第三十六条也规定:依法发行的证券,《中华人民共和国公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得转让。上市公司持有百分之五以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东,转让其持有的本公司股份的,不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定,并应当遵守证券交易所的业务规则。

财经评论员皮海洲在接受本报记者采访时表示,根据新《证券法》规定,应该没收 " 违法所得 ",不能一句 " 道歉 " 就了事,否则将有更多公司进行效仿。今年以来,多家上市公司都存在违规减持行现象,但只是被警示、批评、公开谴责和限制交易,还未受到经济处罚。

记者 王丽颖

责任编辑 孙霄

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