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科创板又一例!工作人员违规减持 映翰通持股 5% 以上股东收监管函

《科创板日报》(上海,记者 吴凡)映翰通(688080.SH)持股 5% 以上股东常州德丰杰清洁技术创业投资中心(有限合伙)(下称 " 德丰杰 ")曾在今年 3 月份出现违规减持,前述事件在今日(4 月 19 日))出现新进展。

映翰通披露公告称,德丰杰于 4 月 19 日收到北京证监局下发的警示函。函件内容显示,由于德丰杰违反相关规定,存在违规减持,北京证监局对德丰杰采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

映翰通称,本次行政监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动。

今年 3 月 3 日,映翰通发布股东及部分董监高集中竞价减持股份计划公告,其中持有公司股份比例达到 8.22% 的德丰杰,计划通过集中竞价交易的方式减持其所持有公司股份数量不超过 524287 股(即不超过公司总股本的 1%)。

就在上述公告披露后的第二日,德丰杰就通过集中竞价交易减持映翰通股票 10000 股,成交均价为 41.51 元 / 股(扣除手续费用后)。

而根据上交所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(以下简称 " 减持细则 ")第十三条规定:" 大股东、董监高通过集中竞价交易减持股份的,应当在首次卖出股份的 15 个交易日前向本所报告备案减持计划,并予以公告。"

这意味着,德丰杰于 2021 年 3 月 4 日通过集中竞价方式减持映翰通股票未在减持股票预披露公告披露之日起 15 个交易日后进行,构成了违规减持。

对于此次违规减持的原因,映翰通在 3 月 9 日发布的公告中提到,系工作人员疏忽减持日期。那么此次违规减持是否会影响德丰杰的后续减持进度,有资深律师对《科创板日报》记者表示,需要具体结合监管函的内容,如无约束则不影响。

而从过往非科创板上市公司股东出现的违规减持案例看,上海明伦律师事务所王智斌律师向《科创板日报》记者表示,如果只是收到监管措施,本身是没有太多实质性的处罚措施,如果股东没有新的违规,对其后续股票减持的影响并不大。

值得注意的是,映翰通并非科创板首例出现股东违规减持的公司。

2020 年 9 月 29 日,睿创微纳(688002.SH)公告称,公司董事、副总经理、董事会秘书兼财务总监赵芳彦,因工作繁忙,将其证券账号交由家属管理并操作。9 月 29 日,其家属在赵芳彦不知情的情况下,误操作减持公司股票 8 万股,成交均价为 85.01 元 / 股,成交金额人民币 680.12 万元。为此,公司董事会对赵芳彦违规行为处以 50 万元人民币罚款。

无独有偶,2020 年 9 月 30 日,睿创微纳再次公告称,陈文祥系公司监事会主席,因工作繁忙,将其证券账号交由家属管理并操作。9 月 29 日,其家属在陈文祥不知情的情况下,误操作减持公司股票 5000 股,成交均价为 85.16 元 / 股,成交金额人民币 42.58 万元。

与映翰通股东德丰杰的违规减持原因不同,上诉两起违规减持原因系违反了上交所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》关于 " 上市公司定期报告公告前 30 日内上市公司董事、监事和高级管理人员不得买卖本公司股票 " 的规定。不过睿创微纳称,并非其主观故意违规减持。

9 月 30 日当天,赵芳彦、陈文祥向睿创微纳董事会提交了本人自愿提前终止本次股份减持计划申请,决定提前终止本次股份减持计划。同时公司还收到了上交所下发的监管工作函,处理是由为督促公司加强董监高合规培训、持股管理。

值得注意的是,证监会有关负责人曾就设立科创板并试点注册制有关问题答记者问时表示,针对实践中频现的违规减持问题,证监会将继续贯彻从严监管要求,加大对违法违规减持行为的打击力度,特别是对于减持过程中涉嫌虚假信息披露、内幕交易、操纵市场等行为,严格执法、严格惩处,确保市场主体严格遵守制度规范,切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益,有效维护市场秩序和稳定。

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