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天泽信息沦为两任实控人“提款机” ,股票或因此被“ ST ” 曾否认内控存重大缺陷

在经历了激烈的股权争斗后,肖四清在去年 6 月末取代孙伯荣,成为天泽信息(300209,SZ)实控人。

本以为上市公司就此便走上正常发展的轨道,但颇为戏谑的是,这两任实控人都通过不合规的方式在公司身上捞取好处。据天泽信息 1 月 21 日晚自曝,肖四清、孙伯荣均存在占用公司资金的情况。如果问题不能及时解决,公司股票可能被实施其他风险警示。

《每日经济新闻》记者注意到,孙伯荣目前还拖欠着上市公司巨额的业绩补偿款。近两年来,上市公司资金被占用、资金被冻结、并购贷款逾期等问题偶有出现。这些还只是表面上的问题,在被两任实控人占用资金的背后,是否隐藏着更大的危机,令人担忧。

两任实控人均占用公司资金

据天泽信息披露,经自查,公司控股股东、实际控制人肖四清及持股 5% 以上股东孙伯荣存在占用上市公司资金的情形。

图片来源:公告截图

具体来看,孙伯荣在 2019 年 4 月 19 日、5 月 10 日、5 月 13 日分别占用天泽信息资金 2212.6 万元、107.34 万美元、32.66 万美元,占用方式为通过预付采购款方式。此后,孙伯荣在 2020 年 6 月陆续归还了相应资金。但在归还资金的同一月,孙伯荣再度以上市公司预付采购款方式占用公司资金 1500 万元,这笔钱至今未归还。

肖四清占用天泽信息资金的情况则来得更加猛烈。2019 年 10 月 8 日,肖四清以上市公司预付采购款方式占用公司资金 5001 万元。合计来看,肖四清、孙伯荣占用天泽信息的资金达 6501 万元。

肖四清、孙伯荣,他们一个是天泽信息现任老板,一个是公司前任老板。一家上市公司连续被两任老板占用资金,着实悲催。

天泽信息于 2011 年 4 月上市,上市前,孙伯荣及其下属中住集团分别持有公司 29.90%、40% 股权,二者分别为公司实控人、控股股东。天泽信息的股权格局在 2019 年度发生重大变化。在这一年,上市公司以发行股份及支付现金方式购买肖四清等持有的深圳市有棵树科技股份有限公司(以下简称有棵树)99.9991% 股权。通过这场重组并购,肖四清成为天泽信息重要股东,这为上市公司此后的股权争斗埋下伏笔。

2019 年 9 月起,孙伯荣、肖四清等多股势力围绕天泽信息董事席位展开激烈争夺。此后,随着 " 成功系 " 潇湘鑫晟基金入局,孙伯荣选择了让位。2020 年 5 月,中住集团将其持有的天泽信息 12.57% 的表决权委托给肖四清行使。

由此,肖四清控制的天泽信息股票表决权达到 23.45%,成为天泽信息新任控股股东、实控人。

随着天泽信息权力结构稳定下来,外界本以为公司将进入稳定发展轨道,事实却让人大跌眼镜。

孙伯荣尚拖欠巨额业绩补偿款

《每日经济新闻》记者注意到,孙伯荣方面一直有占用天泽信息资金的 " 习惯 "。招股书显示,2008 年及 2009 年,中住集团便通过借款方式占用公司资金上千万元。

2019 年 4 月起,彼时仍在天泽信息实控人位置上的孙伯荣通过资金拆借方式占用公司资金 3064.60 万元。对此,上市公司却在 2019 年 6 月 5 日披露的重组报告书中称:" 在本次交易实施过程中,未发生上市公司资金、资产被实际控制人或其他关联人占用的情形 "。对于上市公司资金占用事项披露信息不真实等情况,江苏证监局此前还对公司出具了警示函。

图片来源:公司 2019 年年报

孙伯荣占用天泽信息资金的原因与其陷入资金泥潭有直接关系。一方面,孙伯荣股权质押高企,且一路减仓;截至去年 12 月 3 日,孙伯荣及中住集团的股权质押比例达 96.91%。

另一方面,孙伯荣还拖欠着上市公司巨额的业绩补偿款。孙伯荣等曾向上市公司承诺远江信息 2018 年度、2019 年度实现的扣非净利润每年均不低于 1.45 亿元。而远江信息 2018 年度、2019 年度的实际业绩为 4540.44 万元、-6919.67 万元。按照承诺,孙伯荣应该以现金向上市公司补偿 2.28 亿元。但据上市公司披露,孙伯荣等称 " 个人现金流压力较大,筹措现金实在有困难 ",一直没有履约。

表面上看,肖四清的资金情况要好一些。截至目前,肖四清持有天泽信息股份 4394.68 万股,所持股份市值近 4 亿元;其中未被质押股份 2197.38 万股,市值约近 2 亿元。肖四清称,其将视具体情况采取不限于质押股份融资的方式以筹措偿还(占用的上市公司)资金,最迟于 2 月 21 日(含)前完成还款。而占款资金 1500 万元的孙伯荣则承诺将于 4 月 24 日(含)前完成还款。

需要指出的是,按照规定,如天泽信息未在 2 月 21 日(含)前解决其非经营性占用公司资金问题,公司股票将被深交所实施其他风险警示。

对于股东占用资金的情况,《每日经济新闻》记者于 1 月 22 日致电了天泽信息证券部,对方称董秘、证代出差,其对相关情况不清楚。

曾否认 " 内控存重大缺陷 "

分析天泽信息 2019 年年报披露的 " 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 ",相关单位与肖四清、孙伯荣之间似乎并无关联,上市公司是通过何种渠道向股东输送资金的,有待进一步查证。

不过,《每日经济新闻》记者注意到,在回复深交所关于公司 2019 年度存在控股股东非经营性占用资金问询时,天泽信息曾披露,孙伯荣通过有棵树以预付采购款的名义支付深圳市鼎裕丰贸易有限公司、YOUYAOCHANG ( HONG KONG ) ELECTRONIC COMMERCE CO.,LIMITED 相关款项,从而占用了公司资金。

值得一提的是,针对天泽信息 2019 年年报透露的经营乱象,深交所曾要求公司说明其资金管理、规范运作相关的内部控制是否存在重大缺陷,董事会作出的 " 公司财务报告内部控制不存在重大缺陷及未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷 " 的结论是否恰当。

对于深交所的问询,天泽信息当时竟然称,控股股东非经营性占用资金主要系控股子公司有棵树资金管理的相关内控审批流程未执行到位导致,公司资金管理、规范运作相关的内部控制存在一般缺陷,不属于重大缺陷。同时,公司还称,董事会作出的结论是恰当的。

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