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创新医疗前董事长等股东收警示函 涉隐瞒信息及超期未履约

中国网财经 2019-12-09

中国网财经 12 月 9 日讯 证监会浙江监管局近日发布了关于对陈海军、陈夏英、杭州昌健投资合伙企业 ( 有限合伙 ) ( 以下简称为昌健投资 ) 采取出具警示函措施的决定。

经查,陈海军、陈夏英、杭州昌健投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 存在以下问题:

一、2016 年 1 月 13 日,陈海军与浙商创投股份有限公司签订《合作协议》,约定陈海军仅为昌健投资名义上的有限合伙人。陈海军实际并不持有昌健投资 37.5% 股权。陈海军、昌健投资均未及时向创新医疗管理股份有限公司 ( 以下简称 " 创新医疗 " 或 " 公司 ", 股票代码:002173 ) 提供相关信息,导致公司信息披露不准确。

二、公司第五届董事会 2018 年第五次临时会议和 2018 年第一次临时股东大会审议通过《关于同意向公司关联人转让相关珍珠资产暨关联交易的议案》,同意公司向关联人陈夏英、陈海军以 3.79 亿元转让相关珍珠业务资产。陈夏英、陈海军申请将原定于 2019 年 6 月 30 日支付的剩余 1.32 亿元延期至 2019 年 12 月 15 日,2019 年第一次临时股东大会否决上述延期支付的申请。陈夏英、陈海军存在超期未履行承诺的情形。

陈海军、昌健投资未及时向创新医疗提供相关信息的行为违反《上市公司信息披露管理办法》第四十七条规定。创新医疗时任董事长、总裁、代董秘陈海军对上市公司临时报告信息披露应承担主要责任。陈夏英、陈海军作为创新医疗控股股东及一致行动人构成超期未履行承诺。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条、《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条规定。浙江监管局决定对陈海军、陈夏英、昌健投资采取警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

《上市公司信息披露管理办法》第四十七条:上市公司非公开发行股票时,其控股股东、实际控制人和发行对象应当及时向上市公司提供相关信息,配合上市公司履行信息披露义务。

《上市公司信息披露管理办法》第五十八条:上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责,但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。 上市公司董事长、经理、董事会秘书,应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。 上市公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

《上市公司信息披露管理办法》第五十九条:信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,中国证监会可以采取以下监管措施: ( 一 ) 责令改正; ( 二 ) 监管谈话; ( 三 ) 出具警示函; ( 四 ) 将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布; ( 五 ) 认定为不适当人选; ( 六 ) 依法可以采取的其他监管措施。

《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条:除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等承诺相关方自身无法控制的客观原因外,超期未履行承诺或违反承诺的,我会依据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案,并对承诺相关方采取监管谈话、责令公开说明、责令改正、出具警示函、将承诺相关方主要决策者认定为不适当担任上市公司董事、监事、高管人选等监管措施。

以下为原文:

关于对陈海军、陈夏英、杭州昌健投资合伙企业 ( 有限合伙 ) 采取出具警示函措施的决定

陈海军、陈夏英、杭州昌健投资合伙企业 ( 有限合伙 ) :

近期,我局在日常监管中发现你们存在以下问题:

一、2016 年 1 月 13 日,陈海军与浙商创投股份有限公司签订《合作协议》,约定陈海军仅为杭州昌健投资合伙企业 ( 有限合伙 ) ( 以下简称 " 昌健投资 " ) 名义上的有限合伙人。陈海军实际并不持有昌健投资 37.5% 股权。陈海军、昌健投资均未及时向创新医疗管理股份有限公司 ( 以下简称 " 创新医疗 " 或 " 公司 " ) 提供相关信息,导致公司信息披露不准确。

陈海军、昌健投资未及时向创新医疗提供相关信息的行为违反《上市公司信息披露管理办法》第四十七条规定。创新医疗时任董事长、总裁、代董秘陈海军对上市公司临时报告信息披露应承担主要责任。陈夏英、陈海军作为创新医疗控股股东及一致行动人构成超期未履行承诺。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条、《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条规定。我局决定对你们采取警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你们应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,认真履行信息披露义务。同时,你们应当在 2019 年 12 月 10 日前向我局提交书面整改报告,杜绝今后再次发生此类违规行为。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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