关于ZAKER 融媒体解决方案 合作 加入

长城证券萎靡:评级下降屡沾处罚 年内 IPO 仅过会一单

中国经济网 2019-12-09

中国经济网北京 12 月 9 日讯(记者 关婧) 长城证券(002939.SZ)在上周交易日内股价表现低迷,截至 12 月 6 日收盘报 11.91 元,跌幅 0.75%。

12 月 5 日下午,长城证券发布《独立董事关于高管免职事项的独立意见》,独立董事认为长城证券免去朱军副总裁职务不会影响公司正常经营及相关工作的正常开展,同意《关于免去朱军先生副总裁职务的议案》。

不过公告中并未披露朱军免职的具体原因。天眼查的信息显示,朱军 2005 年 12 月入职长城证券,自 2015 年 9 月起担任公司副总裁,主要分管经纪业务及公司营运。

长城证券自 2018 年 10 月 26 日上市以来,保荐业务一直萎靡不振。截至 12 月 6 日,已经有 126 家企业通过 A 股上会审核,长城证券只有一家保荐企业获准上市。而科创板的过会企业已经有 104 家,长城证券在科创板的保荐项目上还颗粒无收。

同时,由于长城证券在上市保荐、财务顾问、资产证券化业务等上频遭处罚,2019 年长城证券在证券公司分类评级从 A 下降 1 级至 BBB。

年内 IPO 仅通过一家 证监会评级下降

2019 年 10 月 17 日,深圳科安达电子科技股份有限公司拟在中小板上市的首发申请获证监会通过。这是 2019 年 A 股过会的第 89 家企业,同样也是长城证券今年保荐过会的第一家企业。

截至 12 月 6 日,A 股已经 126 家企业通过上会审核,科创板的过会企业也已经有 104 家,长城证券却仍旧只有科安达电子这一单过会的保荐项目,科创板的保荐项目还是零。

除了保荐项目惨淡外,今年 7 月 26 日中国证监会公布的 2019 年证券公司分类结果显示,长城证券评级为 BBB。相较于 2018 年的 A 评级,长城证券下降 1 级。

根据长城证券 10 月 24 日披露的三季度业绩显示,公司今年前三季度实现营业收入 26.42 亿元,同比增长 29.21%,归属于上市公司股东的净利润 7.44 亿元,同比增长 55.22%,经营活动产生的现金流量净额为 -19.72 亿元。公司的第八大股东福建湄洲湾控股有限公司截至三季度末仍质押 1989.62 万股。

12 月 5 日晚间公布的财务月报显示,长城证券 11 月共实现营业收入 2.46 亿元,环比增加 19.25%,净利润 6452.67 万元,环比增加 8.24%。今年前 11 个月共实现营业收入 27.37 亿元,实现净利润 8.53 亿元。

重组、保荐频遭监管处罚 资产证券化业务违规

长城证券近一年来公司或项目多次收到相关金融监管机构的行政处罚或监管措施。

2018 年 12 月 27 日,长城证券员工违规买卖股票获利被罚。证监会重庆监管局的公布行政处罚决定书 [ 2018 ] 4 号显示,罗媛媛在长城证券股份有限公司重庆金童路证券营业部从业期间,借用其父亲罗某清证券账户违规持有、买卖股票,累计买入金额 1706.28 万元,累计卖出金额 1676.43 万元,期间违规买卖股票累计账面盈利金额为 -19.60 万元。重庆监管局决定责令罗媛媛依法处理非法持有的股票,并处以 6 万元罚款。

2019 年 1 月 22 日,长城证券股份有限公司因 2018 年 7 月 23 日发生信息安全事件,导致集中交易系统部分中断 10 分钟,深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

2019 年 3 月 4 日,长城证券投资银行部门员工因行贿被判刑。中国裁判文书网发布的《刘某行贿罪一审刑事判决书》显示,在 2015 年下半年至 2016 年 4 月期间,为了承揽江苏省泰州交通产业集团 20 亿公司债的业务,长城证券投资银行机构融资部前职员刘斯佳向该集团原董事长黄金荣、财务总监吴菁共行贿 300 万元,判处有期徒刑五年,并处罚金人民币四十八万元。

2019 年 9 月 2 日,长城证券的资产证券化业务存在三宗违法违规行为被警示。证监会深圳监管局公布的行政监管措施决定书〔2019〕169 号显示,长城证券在从事资产证券化业务过程中,存在尽职调查不充分,现金流预测不合理,未建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制;存续期间未有效督促资产服务机构履行义务,未有效进行基础资产现金流跟踪检查;临时报告、定期报告未完整、如实披露基础资产现金流归集情况的违法违规行为。

深圳证监局决定对长城证券采取出具警示函的监督管理措施,并要求长城证券加强资产证券化业务的内控管理,认真开展自查整改。

2019 年 9 月 17 日,原长城证券研究所所长区志航因和泰信基金原基金经理利用券商和基金经理的职务之便,进行趋同交易非法获利,双双被判入刑。

中国裁判文书网披露的《袁某、区志航利用未公开信息交易二审刑事判决书》显示,2012 年 6 月至 2016 年 3 月间,区志航利用担任长城证券证券研究员,受公司委派为泰信基金提供证券研究咨询的职务便利,长期向时任泰信基金泰信先行基金 3 单元基金经理袁某频繁推荐股票,并提出具体买入或卖出的建议。袁某明知区志航违规买卖股票,仍使用其负责管理的泰信先行基金买卖区志航推荐的股票,并将泰信先行基金的相应股票投资决策、交易等未公开信息反馈给区志航。区志航利用从袁某处获取的上述未公开信息,使用其控制的 " 陆某某 "、" 杨某某 "、" 陈某 2" 名下证券账户,先于、同步于或稍晚于泰信先行基金买卖相同股票共计 79 只,趋同交易金额 2.81 亿余元,非法获利 324.03 万余元。

上海市高级人民法院二审宣判原审被告人区志航、上诉人袁某犯利用未公开信息交易罪,判处区志航有期徒刑三年六个月,罚款 320 万元,袁某有期徒刑二年,罚款 15 万元。

2019 年 11 月 13 日,由长城证券担任独立财务顾问的力好科技重大资产重组的项目被广东监管局警示。证监会网站披露广东监管局行政监管措施决定书(〔2019〕99 号),新三板挂牌公司力好科技(833159)发行股份购买吕康军、宋德付持有的浙江正康科技有限公司 80% 股权并募集配套资金暨重大资产重组的项目中,力好科技未对正康科技提供的且与其营业收入预测密切相关的年度汽车零配件销售合同已签订情况保持应有的谨慎,对新能源汽车行业发展过度乐观,正康科技已签订销售合同的实际履行情况已显著低于资产评估报告预测水平。广东证监局对力好科技予以警示,要求力好科技规范重大资产重组相关业务活动,提高规范运作水平,杜绝此类问题再次发生。

2019 年 11 月 18 日,长城证券保荐的 IPO 企业越博动力因信披违规被证监会出具警示函。证监会下发《关于对南京越博动力系统股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示,越博动力在 2018 年申请创业板首次公开发行股票过程中,存在未报告部分事项、未充分披露相关风险、擅自删除原披露的重大销售合同共三项违规行为。

以上内容由"中国经济网"上传发布 查看原文
中国经济网

中国经济网

国家经济门户

订阅

觉得文章不错,微信扫描分享好友

扫码分享

热门推荐

查看更多内容