关于ZAKER 融媒体解决方案 合作 加入

外媒:瑞银在香港收天价罚单

上观新闻 11-13

彭博新闻社网站 11 月 11 日刊载题为《瑞银因十年间对客户多收费在港被罚》的报道称,香港监管机构对瑞银集团罚款 4 亿港元(1 港元约合 0.89 元人民币),并对后者在内部控制方面存在严重的系统性问题表示担忧,瑞银被罚的原因是,其在将近 10 年的时间里对全球财富管理客户多收费。

报道称,香港证监会发布声明称,其调查发现,在 2008 年至 2015 年间,瑞银通过操纵债券和结构性产品交易的价格,系统性地向私人银行客户收取过高费用。香港证监会称,在 2008 年至 2017 年间,瑞银还向一些客户收取过高的服务费。

声明称,为了掩盖这些费用,瑞银有时会伪造账目报表。

香港证监会行政总裁欧达礼在声明中说:" 尽管每笔多收的款项只占每次交易额的一小部分,但瑞银的不当行为涉及欺诈和大肆滥用客户的信任,结果是为瑞银带来其无权获得的大量额外收入。"

报道介绍,这是近年来瑞银第二次在香港因不良市场行为被制裁。今年 3 月,包括瑞银和摩根士丹利在内的多家银行同意向当局支付总计达 7.87 亿港元的罚金。

瑞银将向在香港管理的约 5000 个客户账户偿还约 2 亿港元的多收费用和利息。在其三季度报告中,瑞银已经为预计要缴纳的罚款和偿还给客户的费用预留了资金。

香港证监会在声明中说,在不当行为被发现两年后,瑞银才报告此事,且这并非孤立事件。

报道称,瑞银在一份声明中说:" 经过全面审查,瑞银自行查明并向相关监管机构报告此事。涉事个人的行为无法让人接受,严重违背了公司的行为准则。"

瑞银在声明中说,相关交易在银行订单处理系统中只占很小比例。

图为瑞士银行的标志。新华社 / 路透

栏目主编:秦红 本文作者:参考消息 文字编辑:董思韵 题图来源:新华社(资料图) 图片编辑:项建英

以上内容由"上观新闻"上传发布 查看原文
上观新闻

上观新闻

站上海,观天下

订阅

觉得文章不错,微信扫描分享好友

扫码分享

热门推荐

查看更多内容